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近日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰。牛某為期貨公司投資經(jīng)理助理，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開(kāi)信息。牛某使用他人賬戶，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，累計(jì)趨同買(mǎi)入金額3920.83萬(wàn)元，累計(jì)趨同交易盈利75.14萬(wàn)元。最終，牛某認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好，并簽署《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》。

趨同交易累計(jì)買(mǎi)入近4000萬(wàn)元

據(jù)悉，牛某是1994年6月出生，為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局對(duì)牛某利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，牛某存在一些違法事實(shí)。2022年6月至2024年7月，牛某任某期貨公司投資經(jīng)理助理，是金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，負(fù)責(zé)協(xié)助投資經(jīng)理開(kāi)展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開(kāi)信息。

牛某利用未公開(kāi)信息交易股票。2022年6月至2023年8月，牛某聯(lián)絡(luò)史某并告知其買(mǎi)賣(mài)股票的名稱、價(jià)格、數(shù)量等，由史某操作其證券賬戶進(jìn)行股票交易，交易決策由牛某作出，交易資金來(lái)源于牛某，收益歸牛某所有。在上述期間，“史某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買(mǎi)入股票63只，趨同買(mǎi)入股票占比98.43%，趨同買(mǎi)入金額1875.1萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計(jì)28.5萬(wàn)元。

“何某”信達(dá)證券賬戶于2015年5月14日開(kāi)立于信達(dá)證券股份有限公司盤(pán)錦興隆臺(tái)街營(yíng)業(yè)部。2023年8月至2024年7月，牛某使用登記在何某名下的手機(jī)號(hào)碼操作“何某”證券賬戶進(jìn)行交易，交易資金來(lái)源于牛某，收益歸牛某所有。在上述期間，“何某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買(mǎi)入股票12只，趨同買(mǎi)入股票占比100%，趨同買(mǎi)入金額2045.73萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比100%，趨同交易盈利合計(jì)46.64萬(wàn)元。

綜上，牛某使用“史某”“何某”證券賬戶，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，累計(jì)趨同買(mǎi)入股票75只，趨同買(mǎi)入股票占比98.68%，累計(jì)趨同買(mǎi)入金額3920.83萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比98.67%，累計(jì)趨同交易盈利75.14萬(wàn)元。

認(rèn)錯(cuò)態(tài)度好

證監(jiān)局表示，牛某積極配合調(diào)查工作，如實(shí)陳述違法行為，主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)，態(tài)度較好，且對(duì)違法事實(shí)無(wú)異議，并簽署《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)任職文件、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，牛某利用未公開(kāi)信息交易的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為。

記者注意到，《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條第五項(xiàng)，遼寧證監(jiān)局決定：

對(duì)牛某利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒(méi)收牛某違法所得75.14萬(wàn)元，并處以75.14萬(wàn)元罰款。

排版：王璐璐?????????

校對(duì)：王朝全???