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2025-07-12 09:08
今年3月退市的貴人鳥（ST貴人），依然難逃處罰。近日，福建證監(jiān)局官網掛出了對貴人鳥及公司實控人李志華等當事人的行政處罰決定書。
上述相關責任人被處罰，主要源于貴人鳥大額關聯(lián)交易不披露，以及多期財報對該事項的披露存在重大遺漏。為此，貴人鳥及李志華等四名主體均被警告，且領到了140萬元至1250萬元不等的罰款，合計罰款金額達到2230萬元。
因觸及“連續(xù)20個交易日收盤價低于1元”的面值退市條款，貴人鳥在2024年3月29日已正式摘牌退市。
未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，兩期財報存重大遺漏
貴人鳥及公司實際控制人、董事長李志華于2024年2月22日分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對貴人鳥、李志華立案。
此次處罰決定書顯示，經查明，當事人存在未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，以及2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏的情況。
李志華于2021年7月開始擔任ST貴人董事，2022年7月成為ST貴人實際控制人，2022年8月?lián)蜸T貴人董事長。案涉期間，李志華同時是榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運糧屹等4家公司的實際控制人。根據(jù)相關法律法規(guī)，榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運糧屹是ST貴人的關聯(lián)法人。
2021年8月至2023年3月，ST貴人全資子公司米程萊、金鶴農業(yè)向玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠運糧屹等4家關聯(lián)公司采購糧食產品，共發(fā)生關聯(lián)交易8.8億元，公司遲至2024年1月20日才對上述關聯(lián)交易予以披露。
截至2022年1月，ST貴人與玉弘糧食連續(xù)12個月發(fā)生關聯(lián)交易累計金額達5673.83萬元，占ST貴人最近一期經審計凈資產（2020年經審計凈資產）的551.17%；2022年5月至2023年3月期間，ST貴人與上述4家關聯(lián)公司連續(xù)12個月內發(fā)生關聯(lián)交易的累計金額最低為2.86億元，最高為8.06億元，占ST貴人最近一期經審計凈資產（2021年經審計凈資產）的比例最低為15.69%，最高達44.15%。
根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項的規(guī)定，ST貴人應對上述關聯(lián)交易及時作出披露，但ST貴人未按規(guī)定進行披露。
2022年1月至6月，米程萊、金鶴農業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、誠運糧屹等3家關聯(lián)公司發(fā)生關聯(lián)交易金額達4.5億元，占ST貴人2022年上半年凈資產的24.96%。2022年1月至2022年12月，米程萊、金鶴農業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠運糧屹等4家關聯(lián)公司發(fā)生關聯(lián)交易金額7.35億元，占ST貴人2022年凈資產的43.16%。
根據(jù)相關規(guī)定，ST貴人應在2022年半年度報告、2022年年度報告中對上述關聯(lián)交易進行披露，但ST貴人未披露，導致ST貴人2022年半年度報告、年度報告存在重大遺漏。
公司及實控人等四主體被罰，合計罰款金額超兩千萬元
李志華擔任ST貴人董事后，牽頭介紹ST貴人與上述關聯(lián)公司發(fā)生交易，但李志華未按照相關規(guī)定，將其實際控制玉弘糧食等4家公司的情況告知公司。在成為實際控制人、董事長后，仍未告知公司上述情況，導致公司未按規(guī)定對關聯(lián)交易依法作出披露。
李志華作為公司董事、董事長，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關聯(lián)交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏直接負責的主管人員。
同時，李志華作為公司實際控制人，其隱瞞關聯(lián)關系行為構成《證券法》第一百九十七條第一款和第一百九十七條第二款規(guī)定的“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的”的行為。
周文鳳在2021年8月至2022年10月任米程萊財務總監(jiān)，2022年10月21日起擔任ST貴人財務總監(jiān)。周文鳳于2021年11月組織收集李志華“所有”或“管控”的公司情況，收集的公司名單包含玉弘糧食等4家關聯(lián)公司，并且周文鳳參與米程萊與關聯(lián)公司交易合同的審批。
周文鳳作為ST貴人財務總監(jiān)，未勤勉盡責，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，在擔任公司財務總監(jiān)期間，是ST貴人未按規(guī)定披露關聯(lián)交易和ST貴人2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
2021年8月，張翼經李志華引薦入職ST貴人，2021年8月25日至2024年1月11日擔任公司副總經理。2021年12月1日至2024年1月11日，張翼負責分管金鶴農業(yè)業(yè)務。2021年12月21日起至2024年1月11日，張翼負責分管米程萊業(yè)務。
張翼參與部分關聯(lián)交易業(yè)務合同的審核，作為兩家子公司的分管人員，對相關交易事項應保持高度關注。張翼未勤勉盡責，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關聯(lián)交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，福建證監(jiān)局綜合上述兩項違法違規(guī)行為決定：
1.對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以700萬元罰款；
2.對李志華給予警告，并處以罰款1250萬元，其中對其作為直接負責的主管人員罰款350萬元，對其作為實際控制人罰款900萬元；
3.對周文鳳給予警告，并處以140萬元罰款；
4.對張翼給予警告，并處以140萬元罰款。
