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11月10日，證監(jiān)會(huì)就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《檢查規(guī)定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束。

三方面修訂 強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”

《檢查規(guī)定》是在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，做了三方面的修訂。

一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束；

二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；

三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

具體來(lái)看，審核或注冊(cè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)商意見(jiàn)、整改規(guī)范事項(xiàng)的完成情況，推進(jìn)審核或注冊(cè)工作。審核或注冊(cè)部門(mén)可以要求檢查對(duì)象及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明、補(bǔ)充核查或整改規(guī)范。檢查對(duì)象處于交易所審核階段的，整改規(guī)范原則上在上市委會(huì)議召開(kāi)前完成;檢查對(duì)象處于證監(jiān)會(huì)注冊(cè)階段的，整改規(guī)范原則上在注冊(cè)審議會(huì)召開(kāi)前完成。交易所審核部門(mén)應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件中，就檢查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題的處理情況和審核意見(jiàn)作出說(shuō)明。

同時(shí)，根據(jù)檢查對(duì)象、保薦人存在的信息披露、執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題的嚴(yán)重程度，證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章等對(duì)檢查對(duì)象及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施或給予行政處罰。交易所可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)上述單位和個(gè)人采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于最近二十四個(gè)月內(nèi)，檢查對(duì)象、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員因現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等，本次現(xiàn)場(chǎng)檢 查又發(fā)現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題且性質(zhì)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)及交易所可以從重進(jìn)行處理。

對(duì)于檢查對(duì)象、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員拒絕、阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查的，證監(jiān)會(huì)和交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查

2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來(lái)，證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)人士表示，總體來(lái)看，現(xiàn)場(chǎng)檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書(shū)面審核問(wèn)詢(xún)的有效補(bǔ)充，對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但當(dāng)前檢查中還存在個(gè)別檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)或消極配合檢查工作等情形，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)還對(duì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)行了修訂。統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo)，進(jìn)一步明確了輔導(dǎo)監(jiān)管的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。主要修訂事項(xiàng)包括三方面，

一是發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線(xiàn)系統(tǒng)合力。堅(jiān)持輔導(dǎo)監(jiān)管定位，派出機(jī)構(gòu)針對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作開(kāi)展驗(yàn)收。加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管與交易所受理審核的銜接，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，推動(dòng)發(fā)行監(jiān)管條線(xiàn)有機(jī)聯(lián)動(dòng)。

二是壓實(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任。要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，充分了解輔導(dǎo)對(duì)象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)情況。

三是優(yōu)化輔導(dǎo)流程性相關(guān)事項(xiàng)。回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切問(wèn)題，提高便民性，針對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試等做出優(yōu)化安排。

證監(jiān)會(huì)指出，對(duì)擬上市公司開(kāi)展輔導(dǎo)工作，有利于提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等樹(shù)立誠(chéng)信、自律及法治意識(shí)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。