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破解從業(yè)資格“掛而不銷(xiāo)”頑疾 監(jiān)管新規(guī)為私募離職人員開(kāi)綠燈
來(lái)源:證券時(shí)報(bào) 2025-07-25 A007版作者:許孝如2025-07-25 06:47

證券時(shí)報(bào)記者 許孝如

私募員工離職后從業(yè)資格注銷(xiāo)難的問(wèn)題終于解決了。

證券時(shí)報(bào)記者獲悉,中基協(xié)近日正式上線私募基金從業(yè)人員“強(qiáng)制注銷(xiāo)”通道,徹底打破了從業(yè)資格注銷(xiāo)依賴(lài)原任職機(jī)構(gòu)審核的單一路徑,填補(bǔ)了行業(yè)制度空白,備受市場(chǎng)關(guān)注。

私募業(yè)內(nèi)人士表示,這一舉措有助于從制度層面保障私募從業(yè)人員的職業(yè)權(quán)益。

據(jù)了解,此前因機(jī)構(gòu)拖延導(dǎo)致的從業(yè)資格“掛而不銷(xiāo)”的現(xiàn)象較為常見(jiàn),部分從業(yè)人員甚至需等待一兩年才能完成與原機(jī)構(gòu)的脫鉤。

破解“掛而不銷(xiāo)”難題

近年來(lái),基金從業(yè)資格注銷(xiāo)難困擾著部分跳槽的私募基金從業(yè)人員。

根據(jù)《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,基金經(jīng)理等從業(yè)人員離職后,原機(jī)構(gòu)需在五個(gè)工作日內(nèi)為其辦理資格注銷(xiāo)手續(xù)。然而,由于從業(yè)人員的資格注銷(xiāo)申請(qǐng)必須由原機(jī)構(gòu)審核同意后才能生效,這一規(guī)定在實(shí)際執(zhí)行中偶爾會(huì)“失靈”,部分私募甚至故意據(jù)此卡跳槽員工。

據(jù)了解,還有不少機(jī)構(gòu)因內(nèi)部流程復(fù)雜、人員繁忙或其他原因,未能及時(shí)處理注銷(xiāo)申請(qǐng),導(dǎo)致員工無(wú)法順利離職,甚至長(zhǎng)期受困于前機(jī)構(gòu)。

一位曾任職于私募基金的從業(yè)人員向證券時(shí)報(bào)記者透露自己的遭遇,她離職后因原機(jī)構(gòu)中臺(tái)忙碌,拖延了一個(gè)多月才完成從業(yè)資格注銷(xiāo)——理論上只需幾天時(shí)間的流程,“我這還是幸運(yùn)的,有朋友被拖了兩年多都無(wú)法順利注銷(xiāo)從業(yè)資格”。

“這不僅影響再就業(yè)效率,還可能引發(fā)社保繳納、勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定等衍生問(wèn)題。”深圳一家私募機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,此前,員工離職但從業(yè)資格“掛而不銷(xiāo)”成為制約行業(yè)人才流動(dòng)的隱形枷鎖。

“強(qiáng)制注銷(xiāo)”通道上線

近日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”)從業(yè)人員管理平臺(tái)發(fā)布《關(guān)于私募基金從業(yè)人員申請(qǐng)強(qiáng)制注銷(xiāo)從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》),正式開(kāi)通私募基金從業(yè)人員“強(qiáng)制注銷(xiāo)”在線辦理功能。符合辦理?xiàng)l件的私募基金從業(yè)人員,可通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)申請(qǐng)辦理強(qiáng)制離職。

具體來(lái)看,中基協(xié)對(duì)私募從業(yè)人員辦理“強(qiáng)制注銷(xiāo)”作出明確規(guī)定,申請(qǐng)者需符合三個(gè)基本條件:

一是申請(qǐng)人為已從原機(jī)構(gòu)實(shí)際離職的私募基金從業(yè)人員,包括私募基金高級(jí)管理人員和一般從業(yè)人員。其中,私募基金高級(jí)管理人員在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)的,應(yīng)當(dāng)先在工商部門(mén)完成離任變更;

二是申請(qǐng)人已從原機(jī)構(gòu)離職6個(gè)月以上(含6個(gè)月);

三是申請(qǐng)人或原機(jī)構(gòu)不存在暫停受理或不予受理從業(yè)資格注銷(xiāo)的情形。

中基協(xié)還對(duì)提交材料作出要求,包括原機(jī)構(gòu)出具的離職證明、現(xiàn)機(jī)構(gòu)勞動(dòng)合同或就業(yè)情況說(shuō)明、社保繳費(fèi)證明、個(gè)人身份證明、個(gè)人承諾函等。無(wú)法提供部分材料的申請(qǐng)人,需額外提供勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁裁決書(shū)、法院調(diào)解書(shū)或判決書(shū),以確保申請(qǐng)過(guò)程真實(shí)合規(guī)。

針對(duì)具體流程,《通知》明確申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)人員系統(tǒng)后發(fā)起強(qiáng)制離職申請(qǐng)并填寫(xiě)離職日期;提交至原機(jī)構(gòu)審核后,若原機(jī)構(gòu)超過(guò)5個(gè)工作日未處理或退回注銷(xiāo)申請(qǐng),申請(qǐng)人可直接向協(xié)會(huì)提交流程。中基協(xié)在收到申請(qǐng)后,將在5個(gè)工作日內(nèi)核查并反饋結(jié)果。

此外,中基協(xié)特別強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人應(yīng)與原機(jī)構(gòu)充分協(xié)商,優(yōu)先通過(guò)正常流程辦理離職備案及從業(yè)資格注銷(xiāo);個(gè)人填報(bào)的信息及材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;同時(shí)要求機(jī)構(gòu)履行主體責(zé)任,在關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離職后及時(shí)完成信息變更和信息披露工作。

倒逼私募機(jī)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)部管理

隨著私募行業(yè)的快速擴(kuò)張,市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。這種競(jìng)爭(zhēng)不僅體現(xiàn)在機(jī)構(gòu)之間,也反映在人才爭(zhēng)奪上。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解,不少機(jī)構(gòu)通過(guò)優(yōu)厚待遇吸引頂尖人才,尤其是多家頭部量化私募近年來(lái)常常高薪挖人。

此外,由于私募基金以賺取絕對(duì)回報(bào)為目標(biāo),從業(yè)人員尤其是基金經(jīng)理普遍承受巨大的心理壓力和工作強(qiáng)度。盡管私募基金行業(yè)的薪資水平普遍較高,但部分機(jī)構(gòu)在薪酬結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)上存在不足,這導(dǎo)致不少?gòu)臉I(yè)人員紛紛選擇跳槽,行業(yè)離職率近年來(lái)有所提升。

業(yè)內(nèi)人士表示,中基協(xié)前述舉措打破了原機(jī)構(gòu)在從業(yè)資格注銷(xiāo)上的單一控制,保障了從業(yè)人員的職業(yè)自由與合法權(quán)益,體現(xiàn)了對(duì)從業(yè)人員利益的關(guān)注與重視。

對(duì)從業(yè)人員而言,“強(qiáng)制注銷(xiāo)”通道顯著降低了職業(yè)轉(zhuǎn)換成本,釋放被“掛靠”資格束縛的勞動(dòng)力;對(duì)機(jī)構(gòu)而言,新規(guī)倒逼其優(yōu)化內(nèi)部管理,改善工作環(huán)境、完善薪酬體系、加強(qiáng)職業(yè)發(fā)展規(guī)劃;對(duì)行業(yè)而言,資格注銷(xiāo)透明化、高效化將促進(jìn)人才要素合理流動(dòng),推動(dòng)形成更公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

責(zé)任編輯: 孫孝熙
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