證券時報網(wǎng)
曹晨
2025-06-02 18:14
因為“趨同交易”相關(guān)股票，又有兩位當事人收到證券監(jiān)管部門的罰單。
近日，安徽證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，安徽證監(jiān)局對當事人李海鵬利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查，該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
當事人李海鵬時任中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）信息技術(shù)中心高級經(jīng)理。2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息。
根據(jù)行政處罰決定書，李海鵬實際控制“程某1”賬戶組，存在利用未公開信息違規(guī)交易股票情況?！俺棠?”賬戶組的包括：（1）“程某1”廣發(fā)證券賬戶，2015年12月24日開立于廣發(fā)證券股份有限公司寶雞公園路營業(yè)部，目前已銷戶；（2）“程某1”東方財富證券賬戶，2020年6月15日開立于東方財富證券股份有限公司拉薩團結(jié)路第一營業(yè)部，目前已銷戶；（3）“程某2”廣發(fā)證券賬戶，2020年10月27日開立于廣發(fā)證券股份有限公司寶雞公園路營業(yè)部，目前已銷戶。
行政處罰決定書認為，李海鵬實際控制“程某1”賬戶組。李海鵬與程某2為夫妻關(guān)系，程某1與程某2為同胞姊妹關(guān)系，三人關(guān)系密切。涉案時段內(nèi)，“程某1”賬戶組3個賬戶都是由程某2本人根據(jù)李海鵬提供的交易指令進行操作，李海鵬實際控制并決策賬戶交易?！俺棠?”賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦。涉案時段內(nèi)，“程某1”賬戶組使用的設(shè)備高度趨同。
2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制“程某1”賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.80萬元，其中，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額約213.137萬元。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監(jiān)局決定，沒收李海鵬違法所得213.137萬元，并處以213.137萬元罰款，據(jù)此計算，罰沒款合計達到426.27萬元。
除了上述案例，吉林證監(jiān)局近日也披露一則“趨同交易”罰單案例。
根據(jù)吉林證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書，該局對邵某利用未公開信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調(diào)查，該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
行政處罰決定書顯示，2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券），系證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負責(zé)人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問權(quán)限，通過該系統(tǒng)可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書（投資建議書內(nèi)容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素）等未公開信息。
邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統(tǒng)（X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng)，相當于OA系統(tǒng)的一個模塊，用戶登錄OA系統(tǒng)后如有X系統(tǒng)權(quán)限，即可通過OA系統(tǒng)點擊鏈接進入X系統(tǒng)）984次，平均每個工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數(shù)量等未公開信息。
行政處罰決定書認為，邵某利用未公開信息交易股票。2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。
“楊某”證券賬戶開立于2009年5月8日，所屬華泰證券南京長江路證券營業(yè)部，資金賬戶為02××××86，下掛上海股東賬戶A2××××33和深圳股東賬戶01××××82兩個賬戶。
上述區(qū)間內(nèi)，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額3153.376萬元，趨同買入股票只數(shù)占比72.5%，趨同買入金額占比59.06%，趨同盈利約19.39萬元。
此外，吉林證監(jiān)局的行政處罰決定書認為，邵某還存在作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的情況。
吉林證監(jiān)局決定：?一、對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款；二、對邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對邵某沒收違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款，據(jù)此計算，罰沒款合計達107.57萬元。
責(zé)編：李丹
校對：蘇煥文
