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第三方投顧機(jī)構(gòu)再次被罰。

5月21日，廣東證監(jiān)局披露一則罰單，慧研智投科技有限公司廣州分公司（簡稱“慧研智投廣州分公司”）因部分營銷內(nèi)容存在暗示保證收益的情形、投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位等4項(xiàng)違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。

券商中國記者注意到，這不是慧研智投第一次被罰，慧研智投蘇州分公司、長沙分公司、武漢分公司和上海分公司均被暫停新增客戶。就監(jiān)管處罰而言，去年12月，因在2023年11月至2024年6月期間的關(guān)聯(lián)營銷活動(dòng)中存在嚴(yán)重違規(guī)行為，被山西證監(jiān)局立案調(diào)查，并收到180萬元罰單。今年1月，湖北證監(jiān)局也對慧研智投武漢分公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施。

慧研智投廣州分公司被責(zé)令改正

5月21日，廣東證監(jiān)局披露，老牌第三方投顧公司慧研智投廣州分公司存在4項(xiàng)違規(guī)行為：

一是未定期開展適當(dāng)性自查工作，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位；

二是部分營銷內(nèi)容存在暗示保證收益的情形；

三是個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議；

四是對客戶提供的投資建議存在缺少合理依據(jù)、未充分提示風(fēng)險(xiǎn)。

廣東證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示，決定對慧研智投廣州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局稱，慧研智投廣州分公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效措施對存在的問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向監(jiān)管提交書面整改報(bào)告。

已有4家分公司被暫停新增客戶

券商中國記者注意到，在嚴(yán)監(jiān)管之下，慧研智投不是第一次被處罰，已經(jīng)屬于屢罰屢犯。

資料顯示，慧研智投成立于1995年1月，于1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，是國內(nèi)早期獲得監(jiān)管批準(zhǔn)的證券投資咨詢公司之一。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，目前慧研智投有720位具有登記編號(hào)的證券從業(yè)人員，其中證券投資咨詢（投資顧問）182位，這一人員規(guī)模在81家持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中排在中上的位置。

值得一提的是，慧研智投注冊地在山西，在去年12月被山西證監(jiān)局給出了投顧機(jī)構(gòu)年度最高金額的罰單。

去年12月，山西證監(jiān)局下發(fā)的罰單顯示，經(jīng)查，慧研智投在2023年11月至2024年6月期間簽訂訂單的關(guān)聯(lián)營銷活動(dòng)中，多名員工向投資者發(fā)送了大量極具誤導(dǎo)性的信息。如“隨便買隨便賺，這實(shí)力牛不牛？”“能不能賺錢？答案是：買了就能賺！”“大盤大跌20個(gè)點(diǎn)，我們的票閉著眼都賺錢！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會(huì)讓你失望”等夸張的盈利信息。

山西證監(jiān)局認(rèn)為，相關(guān)營銷行為業(yè)務(wù)模式類似，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性?；垩兄峭对谧C券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。

最終，山西證監(jiān)局決定對慧研智投做出責(zé)令改正，并罰款180萬元的處罰。

今年1月，因?qū)蛻魻I銷過程中存在誤導(dǎo)性陳述等情形，湖北證監(jiān)局也對慧研智投武漢分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)5月9日披露的最新數(shù)據(jù)顯示，截至2025年3月底，已經(jīng)有22家投顧機(jī)構(gòu)或投顧機(jī)構(gòu)的分公司被采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施。這其中，有4家屬于慧研智投的分公司，分別為慧研智投蘇州分公司、長沙分公司、上海分公司和武漢分公司。

責(zé)編：王璐璐

排版：劉珺宇?????????

校對：呂久彪???