11月10日,中國(guó)機(jī)構(gòu)編制網(wǎng)公布了《證監(jiān)會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),其中明確,證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),為正部級(jí);機(jī)關(guān)行政編制572名,設(shè)主席1名,副主席4名;司局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名,含首席律師、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席檢查官各1名,機(jī)關(guān)黨委專職副書記1名,機(jī)關(guān)紀(jì)委書記1名。規(guī)定自2023年10月29日起施行。
十六項(xiàng)主要監(jiān)管職能
根據(jù)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),為正部級(jí)。國(guó)家發(fā)改委審核非上市公司發(fā)行企業(yè)(公司)債券職責(zé),劃入證監(jiān)會(huì)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)的投資者保護(hù)職責(zé),劃入國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。
證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署,把堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到履行職責(zé)過程中。主要職責(zé)有十六點(diǎn):
一是依法對(duì)證券業(yè)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理,強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。
二是研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)草案,提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。
三是監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院確定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的其他權(quán)益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算,監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng)。
四是監(jiān)管公司(企業(yè))債券、資產(chǎn)支持證券和國(guó)務(wù)院確定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的其他固定收益類證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作,監(jiān)管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng),負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。
五是監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為。
六是按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割,依法對(duì)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
七是監(jiān)管證券期貨交易所和國(guó)務(wù)院確定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的高級(jí)管理人員。
八是監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu),制定有關(guān)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施。
九是監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動(dòng),監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券期貨基金機(jī)構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務(wù),境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市,合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。
十是監(jiān)管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng),負(fù)責(zé)證券期貨基金市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。
十一是與有關(guān)部門共同依法對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。
十二是負(fù)責(zé)證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管,建立科技監(jiān)管體系,制定科技監(jiān)管政策,構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái),開展科技應(yīng)用和安全等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警、檢查、處置。
十三是依法對(duì)證券期貨基金市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng),組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析,依法處置或協(xié)調(diào)推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場(chǎng)所,指導(dǎo)開展風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。
十四是按照建立以中央金融管理部門地方派出機(jī)構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求,指導(dǎo)和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作,指導(dǎo)協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。
十五是開展證券期貨基金業(yè)的對(duì)外交流和國(guó)際合作。
十六是完成黨中央、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù)。
在職能轉(zhuǎn)變方面,《規(guī)定》明確,要深化股票發(fā)行注冊(cè)制改革,推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放,完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度,健全資本市場(chǎng)功能,提高直接融資比重,大力提高上市公司質(zhì)量,依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng),加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。
內(nèi)設(shè)19個(gè)正司局級(jí)機(jī)構(gòu)
證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)了19個(gè)正司局級(jí)機(jī)構(gòu),包括了辦公廳(黨委辦公室)、綜合業(yè)務(wù)司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場(chǎng)監(jiān)管一司、市場(chǎng)監(jiān)管二司、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會(huì)辦公室、會(huì)計(jì)司、國(guó)際合作司、人事教育司、內(nèi)審司、黨建工作局(黨委宣傳部)。
此次最大的變化就是之前的“部”改為了“司”,如上市公司監(jiān)管部改成了上市公司監(jiān)管司,發(fā)行監(jiān)管部改為了發(fā)行監(jiān)管司。另新設(shè)立了綜合業(yè)務(wù)司,該司承擔(dān)資本市場(chǎng)整體發(fā)展規(guī)劃和重大問題研究、深化資本市場(chǎng)改革研究工作,起草綜合性文件,承擔(dān)證監(jiān)會(huì)跨業(yè)務(wù)條線有關(guān)工作的綜合協(xié)調(diào)。裁撤了信息中心,投保局。
在人員編制上,證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)行政編制572名。設(shè)主席1名,副主席4名;司局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名(含首席律師、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席檢查官各1名,機(jī)關(guān)黨委專職副書記1名,機(jī)關(guān)紀(jì)委書記1名)。證監(jiān)會(huì)設(shè)立稽查總隊(duì),作為直屬行政機(jī)構(gòu),正司級(jí),行政編制170名,設(shè)總隊(duì)長(zhǎng)1名、副總隊(duì)長(zhǎng)5名,負(fù)責(zé)相關(guān)案件的調(diào)查、取證,提出處理意見等。
校對(duì):劉榕枝