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知名牛散栽了,罰沒1.38億!曾因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑
來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:周樂2023-11-04 15:49
(原標(biāo)題:金融圈突發(fā)!張紅力,被查!知名牛散栽了,罰沒1.38億!曾因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑)

周末打虎。

11月4日,中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站顯示,中國(guó)工商銀行原黨委委員、副行長(zhǎng)張紅力涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,目前正接受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

另外,A股知名牛散也出事了。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露的一份行政處罰決定書顯示,2015年至2017年期間,羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱“賬戶組”),利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手段,影響利民股份、蘭太實(shí)業(yè)等16只股票交易價(jià)格和交易量,從而不當(dāng)獲利。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)定,羅山東上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為,決定對(duì)羅山東沒一罰一,共計(jì)罰沒1.38億元。

張紅力被查

11月4日,中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站顯示,中國(guó)工商銀行原黨委委員、副行長(zhǎng)張紅力涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,目前正接受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

據(jù)了解,張紅力自2010年5月起任工行副行長(zhǎng),2015年6月起任工行執(zhí)行董事。此外,還曾兼任工銀國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)工商銀行(巴西)有限公司董事長(zhǎng)、標(biāo)準(zhǔn)銀行集團(tuán)有限公司副董事長(zhǎng)、中國(guó)工商銀行(美國(guó))董事長(zhǎng)。

張紅力是首位從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)獲聘至中國(guó)國(guó)有銀行的高管。早在2010年4月19日,工行發(fā)布董事會(huì)決議公告稱,決定聘任張紅力先生為本行副行長(zhǎng)。

在加入工行之前,張紅力曾任美國(guó)惠普公司總部財(cái)務(wù)經(jīng)理,英國(guó)施羅德國(guó)際商人銀行董事兼中國(guó)業(yè)務(wù)主管,美國(guó)高盛公司亞洲執(zhí)行董事兼北京代表處首席代表,德意志投資銀行大中華區(qū)主管、亞洲區(qū)副董事長(zhǎng)兼中國(guó)區(qū)主席,德意志銀行環(huán)球銀行全球管理委員會(huì)委員、亞太區(qū)總裁,德意志銀行(中國(guó))有限公司董事長(zhǎng)。

2018年7月2日,中國(guó)工商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱工行)發(fā)布公告稱,該行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)張紅力先生因家庭原因,于2018年7月2日向本行董事會(huì)提交辭呈,辭去本行副行長(zhǎng)職務(wù)。同時(shí),因其董事任期屆滿,張紅力先生不再擔(dān)任本行執(zhí)行董事及董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員職務(wù)。

張紅力簡(jiǎn)歷:

1984年 19歲時(shí),從黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)畢業(yè)。

1986年9月-1989年7月 就讀于加拿大阿爾波特大學(xué),獲生物遺傳碩士學(xué)位。

1989年9月-1991年7月 在美國(guó)加州圣格拉大學(xué)攻讀,獲工商管理碩士。

1991年-1994年 在惠普美國(guó)總部做財(cái)務(wù)經(jīng)理。

1994年初 到香港,期間曾在施羅德國(guó)際商人銀行中國(guó)投資銀行部任主管。

1998年6月-2001年3月 擔(dān)任美國(guó)高盛公司(亞洲)執(zhí)行董事兼中國(guó)代表處首席代表。

2001年 加盟德意志銀行任德意志銀行中國(guó)區(qū)主席、投資銀行全球執(zhí)行委員會(huì)委員、德意志銀行環(huán)球銀行部亞太區(qū)總裁。

2002年 任德意志投資銀行亞洲分行副董事長(zhǎng)兼中國(guó)區(qū)總裁。

2004年任德意志銀行環(huán)球銀行亞太區(qū)總裁(含澳大利亞)兼投資銀行全球執(zhí)行委員會(huì)委員。

2010年4月 任中國(guó)工商銀行副行長(zhǎng)。

2018年7月 張紅力向中國(guó)工商銀行董事會(huì)提交辭呈,辭去副行長(zhǎng)職務(wù)。

現(xiàn)任厚樸投資聯(lián)席主席。

知名牛散被罰沒1.38億

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露的一份行政處罰決定書顯示,2015年至2017年期間,羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱“賬戶組”),利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手段,影響利民股份、蘭太實(shí)業(yè)等16只股票交易價(jià)格和交易量,從而不當(dāng)獲利。

據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書,羅山東,1973年6月出生,現(xiàn)年50歲,住址為湖南省長(zhǎng)沙市開福區(qū)。

證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果顯示,羅山東違法操縱的16只股票分別是,利民股份、蘭太實(shí)業(yè)、維力醫(yī)療、金自天正、桂東電力、吉艾科技、英特集團(tuán)、正虹科技、亞太實(shí)業(yè)、杭州高新、凱瑞德、天廣消防、天馬精化、嘉應(yīng)制藥、鳳形股份及新日恒力,其中10只股票獲利,6只股票遭遇虧損。

其中,羅山東不當(dāng)獲利最高的股票為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日期間,羅山東使用其控制的“羅某健”等53個(gè)賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)交易、對(duì)倒交易,影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量,最終獲利金額達(dá)2103.82萬(wàn)元。

2016年8月19日至12月8日股價(jià)走勢(shì)

證監(jiān)會(huì)指出,2016年8月19日至11月29日期間,羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”,2016年9月19日買入量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.36%,9月30日賬戶組賣出量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.78%。此外,上述賬戶有46個(gè)交易日存在賬戶間對(duì)倒“鳳形股份”的情況,2016年9月8日對(duì)倒占比達(dá)最高值24.70%。

羅山東操縱其他15只股票的情況,幾乎與鳳形股份一致。

以正虹科技為例,羅山東通過“羅山東”等11個(gè)賬戶于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復(fù)買賣“正虹科技”,其中,2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對(duì)倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。

上述賬戶于2015年7月30日至2016年2月24日期間,對(duì)倒交易“正虹科技”共20個(gè)交易日,其中,2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對(duì)倒交易該股票,對(duì)倒占比超過5%的天數(shù)為3個(gè)交易日,2015年8月21日對(duì)倒占比最高值為9.59%。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì),羅山東操縱“正虹科技”不當(dāng)獲利達(dá)1294.72萬(wàn)元。

復(fù)盤相關(guān)股票歷史走勢(shì)發(fā)現(xiàn),由于羅山東操縱股票的手段簡(jiǎn)單粗暴,非常激進(jìn),幾乎每次進(jìn)場(chǎng)、出貨都會(huì)引起相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。最終,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒收羅山東違法所得6898.83萬(wàn)元,并處以6898.83萬(wàn)元罰款。

曾因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑

值得一提的是,羅山東曾是A股市場(chǎng)的知名牛散,其首次被證監(jiān)會(huì)關(guān)注是因?yàn)橐淮胃哒{(diào)舉牌。

2015年9月,正虹科技公告,收到自然人股東羅山東通知,羅山東與一致行動(dòng)人通過集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票,增持后,持股占比達(dá)到5.029%。

因此次增持被認(rèn)定短線交易,湖南證監(jiān)局對(duì)羅山東等人出具警示函,并將其記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。

收到警示函后,羅山東并沒有收手。直到2017年1月,證監(jiān)會(huì)再次到羅山東公司調(diào)查,稱其在操作股票過程中存在自買自賣、連續(xù)交易、尾盤拉升等違規(guī)行為。

2020年1月3日,證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)介紹稱,前期證監(jiān)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn),迪貝電氣等多只小市值概念股價(jià)量連續(xù)多日異常。經(jīng)查,湖南東能集團(tuán)實(shí)際控制人羅山東與場(chǎng)外配資中介人員龔世威等人共謀,籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價(jià)格,獲利達(dá)4億余元。

據(jù)新華社此前報(bào)道,2018年底,公安部經(jīng)偵局和證監(jiān)會(huì)稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯(lián)合行動(dòng),一舉打掉了羅山東、龔世威等3個(gè)犯罪團(tuán)伙。

該案中,主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作,指揮集中買入、賣出;龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資,同時(shí)也參與操縱交易;賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色,負(fù)責(zé)推薦股票,吸引散戶買入。2016年12月至案發(fā),該團(tuán)伙利用400多個(gè)賬戶惡意操縱8只股票,獲利達(dá)4億余元,給廣大股民帶來(lái)極大損失。

浙江省金華市中級(jí)人民法院審理認(rèn)為,被告人羅山東等人操縱證券市場(chǎng),情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。

最終,浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)此案作出一審宣判,被告人羅山東因操縱證券市場(chǎng)被判處五年六個(gè)月,其余30名被告人分別判處有期徒刑一年六個(gè)月至五年六個(gè)月不等刑期,部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。

值得一提的是,在證監(jiān)會(huì)最新披露的行政處罰決定書中,羅山東操縱“利民股份”等16只股票的情況,并沒有此前羅山東因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑一案中已披露的股票,法院認(rèn)定的股票賬戶操作時(shí)間也晚于此次證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書中披露的時(shí)間,羅山東會(huì)否再次因操縱市場(chǎng)罪獲刑有待相關(guān)部門進(jìn)一步披露。

校對(duì):冉燕青

責(zé)任編輯: 李丹
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