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中證協(xié)強(qiáng)化自律管理 助力券商高質(zhì)量發(fā)展
來源:證券時(shí)報(bào) 2025-07-12 A002版作者:程丹2025-07-12 07:43

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

記者了解到,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)7月11日向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》(以下簡稱《實(shí)施意見》),明確了協(xié)會(huì)今后一段時(shí)期的職能定位、工作重點(diǎn)和主要任務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士指出,證券公司是投融資的橋梁,是資本市場重要的樞紐機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)的自律組織,在服務(wù)行業(yè)、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢(shì),應(yīng)推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。《實(shí)施意見》進(jìn)一步完善自律管理的組織基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和工作機(jī)制,意在更好推動(dòng)新“國九條”及資本市場“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領(lǐng)域落實(shí)落地,進(jìn)一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效。

完善自律管理體系

細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則

《實(shí)施意見》明確總體要求,即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系,優(yōu)化會(huì)員服務(wù),暢通傳導(dǎo)機(jī)制,強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理,促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮,加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè),聚焦一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè),推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

主要舉措包括完善自律管理體系,加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理,引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理,弘揚(yáng)中國特色金融文化以及加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)等多個(gè)方面。

在強(qiáng)化自律管理功能方面,《實(shí)施意見》指出,通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實(shí)施體系,更好發(fā)揮協(xié)會(huì)自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用。主要包括完善協(xié)會(huì)內(nèi)部架構(gòu)和會(huì)員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機(jī)制;加強(qiáng)自律管理制度建設(shè),突出自律規(guī)則的前瞻性、預(yù)防性和可操作性;強(qiáng)化自律檢查力度,完善自律懲戒管理約束機(jī)制;優(yōu)化證券公司評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制,更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用。

在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理方面,《實(shí)施意見》明確,通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價(jià)能力,優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理,推動(dòng)形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機(jī)制。主要包括進(jìn)一步細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則,提升承銷商發(fā)行定價(jià)能力,規(guī)范保薦承銷收費(fèi)行為,壓實(shí)保薦承銷責(zé)任;加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量,發(fā)揮分類名單、“白名單”等機(jī)制作用,更好發(fā)揮長期資金在新股定價(jià)中的作用。

分層分類推進(jìn)

一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)

在引導(dǎo)督促行業(yè)服務(wù)功能發(fā)揮方面,《實(shí)施意見》明確,要通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位,提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù),支持資本市場深化改革,服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

主要包括,一是做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動(dòng)態(tài)跟蹤,建立健全長效工作機(jī)制,分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。

二是引導(dǎo)激勵(lì)證券公司更好支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,做好金融“五篇大文章”,引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展長期戰(zhàn)略,探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制。

三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力,積極參與多層次資本市場體系建設(shè),加大對(duì)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的投入,健全投行內(nèi)控體系,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界和“過罰相當(dāng)”的責(zé)任認(rèn)定問題研究。

四是持續(xù)推動(dòng)發(fā)展債券業(yè)務(wù),推動(dòng)證券公司構(gòu)建以償債能力為中心的履職體系,在項(xiàng)目承攬、承做、推介、定價(jià)、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

五是加快發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù),加強(qiáng)投資研究能力,支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),推動(dòng)優(yōu)化做市等交易機(jī)制,拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等。

六是推進(jìn)場外市場建設(shè),引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù),規(guī)范發(fā)展柜臺(tái)業(yè)務(wù),穩(wěn)慎有序發(fā)展場外衍生品市場,發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理功能,提升市場穩(wěn)定性,更好服務(wù)中長期資金入市。

七是推動(dòng)證券業(yè)國際化,鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù),促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序流動(dòng),更好服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求。

八是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù),持續(xù)完善投資者保護(hù)自律規(guī)則,進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任,持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機(jī)制,加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作,常態(tài)化開展行業(yè)交流,加強(qiáng)從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動(dòng)態(tài)管理,強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

強(qiáng)化合規(guī)

提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)

《實(shí)施意見》還指出,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),健全風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)機(jī)制;加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理,督促行業(yè)提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平;弘揚(yáng)中國特色金融文化,提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù);加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè),夯實(shí)自律管理基石。

在合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)層面,《實(shí)施意見》提出,多措并舉推動(dòng)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控,進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的精準(zhǔn)性、前瞻性,及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行。主要包括推進(jìn)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理;強(qiáng)化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控;加強(qiáng)場外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫建設(shè),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,提升場外業(yè)務(wù)透明度,強(qiáng)化場外市場風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能;持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平,推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

《實(shí)施意見》指出,強(qiáng)化輿情監(jiān)測和管理,傳播證券行業(yè)積極聲音,為資本穩(wěn)定運(yùn)行營造良好的輿論環(huán)境。主要包括引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲,增強(qiáng)正面宣傳的針對(duì)性和有效性,解讀好宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策;督促證券公司嚴(yán)格落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引,壓實(shí)聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任,樹立行業(yè)良好形象。同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè),大力弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化,積極提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)。主要包括推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí),優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài);督促證券公司落實(shí)穩(wěn)健薪酬要求,加強(qiáng)誠信和廉潔從業(yè)管理;引導(dǎo)證券公司積極履行社會(huì)責(zé)任,塑造良好社會(huì)形象。

另外,《實(shí)施意見》還對(duì)協(xié)會(huì)自身建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定,主要包括落實(shí)巡視整改要求,提高政治站位,不斷加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè),完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),不斷提升自律管理能力和會(huì)員服務(wù)水平等。

責(zé)任編輯: 楊國強(qiáng)
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