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證監(jiān)會開出6000萬元罰單！

7月7日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，因在2015年金洲慈航集團股份有限公司（原金葉珠寶股份有限公司，以下簡稱金洲慈航）重大資產重組項目中，公司作為獨立財務顧問未能勤勉盡責，收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責令改正，沒收業(yè)務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

2015年，金洲慈航發(fā)行股份及支付現金購買豐匯租賃有限公司（以下簡稱豐匯租賃）90%股權并募集配套資金，東海證券擔任該重組項目的獨立財務顧問，持續(xù)督導期間為2015年12月至2017年12月。

2018年開始，豐匯租賃業(yè)績大幅下滑出現巨額虧損，引起監(jiān)管部門關注，后經立案調查，因該重組項目信息披露存在重大遺漏，重組后上市公司年報存在虛假記載、重大遺漏，金洲慈航、豐匯租賃及相關人員于2024年1月分別被中國證監(jiān)會實施行政處罰。

東海證券作為該重組項目的獨立財務顧問，于2023年2月收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，2025年7月3日，收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。

東海證券對券商中國記者表示，這是一次深刻的教訓，公司將以此為鑒，痛定思痛，建立更加嚴密的內控合規(guī)體系，從投行業(yè)務全流程強化風險管控。未來，東海證券將始終把合規(guī)經營放在首位，嚴格遵守資本市場各項法律法規(guī)，持續(xù)提升專業(yè)服務能力，切實履行資本市場“看門人”職責，以更嚴謹的態(tài)度、更規(guī)范的執(zhí)業(yè)維護市場秩序與投資者權益。

東海證券此前發(fā)布的2024年半年報顯示，2024年上半年，東海證券實現營業(yè)收入5.90億元，實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3187.62萬元。截至報告期末，公司資產總額517.18億元，歸屬于掛牌公司股東的凈資產96.13億元。

校對：王錦程