證券時報網(wǎng)
黃翔
2025-07-07 22:35
由于涉嫌短線交易振華股份股票，振華股份(603067)總經(jīng)理柯愈勝在今年1月份被證監(jiān)會立案調(diào)查。就在7月7日晚間，振華股份披露的行政處罰事先告知書顯示，湖北證監(jiān)局擬對其給予警告，并處以10萬元的罰款。
柯愈勝此番被罰，是由于其子柯彥廷短線交易振華股份股票引發(fā)。
2024年3月21日，振華股份披露的《振華股份關(guān)于董事親屬短線交易的致歉公告》顯示，2023年8月21日至2024年3月19日期間，柯彥廷在其父柯愈勝不知情的情況下買賣公司股票，共計買入54.22萬股，買入均價為9.99元/股；共計賣出52.90萬股，賣出均價為10.00元/股，上述交易整體收益為虧損2380.44元。
振華股份當(dāng)時表示，經(jīng)核實，確認柯彥廷的違規(guī)交易行為，系柯彥廷在未充分理解相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和未充分了解《長盈智投策略服務(wù)》（以下簡稱“該服務(wù)”）服務(wù)性質(zhì)和操作形式的情況下，于2023年8月21日開通該服務(wù)，柯彥廷所持有的公司股票違規(guī)交易行為是在該服務(wù)開通后因系統(tǒng)自動交易而發(fā)生的，柯彥廷并未就開通該服務(wù)征詢柯愈勝的意見，期間，柯彥廷也一直未告知柯愈勝其開通了該服務(wù)以及有關(guān)事項，柯愈勝對柯彥廷因開通該服務(wù)導(dǎo)致的違規(guī)交易情況完全不知情。
柯愈勝及柯彥廷當(dāng)時聲明：本次短線交易事項不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用內(nèi)幕信息進行交易謀求利益的情形?？聫┩⒃谥け敬芜`規(guī)交易事項后，第一時間與開戶營業(yè)部取得聯(lián)系，并于2024年3月19日關(guān)閉了《長盈智投策略服務(wù)》。
今年1月10日，柯愈勝收到證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書，因其涉嫌短線交易振華股份股票，決定對其立案。近日，振華股份獲知柯愈勝收到湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，2023年8月21日至2024年3月19日期間，柯愈勝之子柯彥廷開通程序化交易策略，頻繁買賣“振華股份”股票，違規(guī)成交股數(shù)52.90萬股，違規(guī)交易金額529.10萬元。
湖北證監(jiān)局認為，柯愈勝作為振華股份董事、總經(jīng)理，其子交易“振華股份”股票的行為，涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，湖北證監(jiān)局擬決定：對柯愈勝給予警告，并處以10萬元的罰款。
