證券時報
張淑賢
2025-06-06 21:25
ST百利(603959)6月6日晚間公告，公司及實際控制人王海榮于2024年10月9日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司及董事長、總裁、實際控制人王海榮涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司及實際控制人王海榮立案。6月5日，公司及相關(guān)當事人收到湖南證監(jiān)局發(fā)的《行政處罰決定書》。
經(jīng)查明，ST百利未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用事項。
2022年6月至2023年9月期間，ST百利及其子公司與七家供應(yīng)商簽訂合同并支付預付款項共計1.92億元，用于公司承包的總包項目設(shè)備采購。七家供應(yīng)商在收到預付款后，未按照協(xié)議約定供貨，而是根據(jù)ST百利實際控制人王海榮的授意，以借款的形式將預付款項轉(zhuǎn)賬至北京易路博通石油技術(shù)有限公司賬戶和其他指定賬戶。
王海榮在北京易路博通石油技術(shù)有限公司等收到預付款項后，將預付款項用于償還個人債務(wù)或指定出借給第三方。王海榮資金占用共計1.92億元。截至2024年12月31日，實際控制人王海榮非經(jīng)營性占用資金本息已全部償還完畢。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，上述非經(jīng)營性資金占用事項應(yīng)按規(guī)定及時披露。ST百利未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
與此同時，ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告中，未按規(guī)定披露上述資金占用事項，存在重大遺漏。
《行政處罰決定書》指出，王海榮時任公司董事長兼總裁，知悉、安排資金占用事項，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的直接負責的主管人員。同時，王海榮作為公司實際控制人，是資金占用事項的組織者和指使者，將公司上述預付款項實際用于償還個人債務(wù)或出借第三方，構(gòu)成《證券法》所述實際控制人組織、指使上市公司從事信息披露違法行為。
公司副總裁王偉主管公司財務(wù)工作，知悉公司與實際控制人發(fā)生的部分非經(jīng)營性資金往來情況，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
虞蘭劍作為公司副總裁，并任ST百利子公司常州百利鋰電智慧工廠有限公司的董事長、總經(jīng)理，是該子公司預付款項合同審批和資金撥付的最終審批決定人，未識別大額預付款項已支付但并無供貨的異常情況，沒有及時有針對性地采取管控措施，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
結(jié)合公司及相關(guān)責任人存在配合調(diào)查等情節(jié)，以及相關(guān)責任人職責分工、履職情況等，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：
（1）對ST百利責令改正，給予警告，并處以罰款400萬元。
（2）對王海榮給予警告，并處以罰款600萬元。其中作為直接負責的主管人員，處以罰款200萬元，作為實際控制人，處以罰款400萬元。
（3）對王偉給予警告，并處以罰款80萬元。
（4）對虞蘭劍給予警告，并處以罰款50萬元。
鑒于王海榮的違法情節(jié)嚴重，湖南證監(jiān)局決定，對王海榮采取3年證券市場禁入措施。
