證券時報·e公司
2025-06-05 23:15
證券行業(yè)，公開選聘高管又添一例。
近日，中國誠通集團在官方微信公眾號發(fā)布消息稱，根據(jù)發(fā)展需要，按照公平、公正、公開原則，現(xiàn)面向社會和集團內(nèi)企業(yè)招募誠通證券總經(jīng)理1人、誠通證券副總經(jīng)理1人。
2024年以來，對外公開選聘高管的情況在證券行業(yè)時有發(fā)生，但相較前幾年并未有明顯增加趨勢。多位公司治理學者向券商中國記者表示，這主要系證券行業(yè)從業(yè)門檻較高，高端人才稀缺，以及內(nèi)部融合難等多方面原因?qū)е拢_選聘高管是一個必然趨勢。
南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對記者表示，公開選聘有助于引入具有多元背景的高管，快速彌補短板，推動業(yè)務創(chuàng)新，提升專業(yè)性。而且，公開透明的選拔流程可提升投資者信任，尤其對需拓展機構(gòu)客戶的國有券商意義重大。
副總經(jīng)理主要分管前臺業(yè)務條線
中國誠通集團是國務院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)，構(gòu)建了基金投資、股權管理、資產(chǎn)管理、金融服務及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育孵化的“4+1”平臺布局。而誠通證券是中國誠通集團旗下唯一的綜合性證券公司。
在原總經(jīng)理葉順德于5月12日離任后，誠通證券高管層僅余5人。其中，秦皓擔任副總經(jīng)理兼董事會秘書、張嘯川擔任副總經(jīng)理、李楓擔任合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、李寧擔任首席信息官。董事長張威在代行總經(jīng)理一職外，還代行財務負責人職務。
誠通證券此次選聘總經(jīng)理和副總經(jīng)理兩位高管，面向社會和中國誠通集團內(nèi)企業(yè)，報名截止時間為6月12日。根據(jù)崗位職責描述，此次招聘的副總經(jīng)理主要分管該公司的前臺業(yè)務條線。
根據(jù)招聘信息，應聘誠通證券總經(jīng)理和副總經(jīng)理均需要具備10項任職資格，其中8項要求基本相同，包括但不限于：中共黨員；大學本科及以上學歷，具有經(jīng)濟學、金融學等相關專業(yè)背景；最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施等。
在從業(yè)經(jīng)歷方面，這兩個崗位均要求曾擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。
任職資格的差異主要體現(xiàn)在總經(jīng)理一職需要具備更加深厚的黨齡以及更強的管理能力。其中，總經(jīng)理一職要求具有5年以上黨齡，副總經(jīng)理則不作年限要求?？偨?jīng)理崗位還要求具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。副總經(jīng)理則要求具有證券公司資管、自營、經(jīng)紀、研究、投行等2項以上業(yè)務管理經(jīng)歷，具有與擬任職務相適應的經(jīng)營管理能力。
在上述要求外，應聘這兩個崗位均須具備三項基本條件。其中身體健康、符合國企領導人員管理規(guī)定要求各占一條，剩余一條是對職級的要求。應聘正職級職務的，一般應具備相應職級或任下一層級職務滿2年；應聘企業(yè)副職級職務的，一般應具備相應職級或下一層級職務滿3年。
1月初曾公開選聘高管
其實，這并非誠通證券第一次公開選聘高管。早在今年1月16日，誠通證券發(fā)布招聘公告，擬招聘合規(guī)總監(jiān)（首席風險官）、副總經(jīng)理、北京分公司負責人、6名營業(yè)部負責人及3名投行條線承攬、承做崗人員，合計招聘人數(shù)共16位。在證券行業(yè)降本增效的大背景下，一度引發(fā)關注。
4月30日，誠通證券公告了合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官一職的人選，由李楓擔任。履歷資料顯示，李楓曾任中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局機構(gòu)一處主任科員、公司二處主任科員，信達證券法律合規(guī)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，大和證券（中國）法務合規(guī)部總經(jīng)理，誠通證券合規(guī)管理部執(zhí)行總經(jīng)理、總經(jīng)理。
誠通證券人員擴張與其最近三年發(fā)展勢頭不錯有關。自從2022年加入中國誠通后，誠通證券取得了凈利潤連續(xù)三年正增長的成績。2024年該公司實現(xiàn)營收17.45億元，同比略有下滑；實現(xiàn)歸母凈利潤3.62億元，同比增加5.02%。其中，經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務對營收的貢獻占比較高。
在2025年工作經(jīng)營會議上，誠通證券黨委書記、董事長張威提到了五方面發(fā)展規(guī)劃。其中，在服務國資央企方面，張威表示，要加快圍繞國資央企重點產(chǎn)業(yè)進行布局，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究覆蓋能力，進一步擴大國資央企客戶群體，加強集團內(nèi)部業(yè)務協(xié)同。
在尋求業(yè)務突破方面，張威表示，要認真研究制定深化改革方案，發(fā)揮好在自營投資、資產(chǎn)管理、公募基金、證券經(jīng)紀、投資銀行等方面的專業(yè)優(yōu)勢，構(gòu)建具有資本運營特色的核心競爭力，實現(xiàn)業(yè)務規(guī)模、經(jīng)營效率和資產(chǎn)質(zhì)量的同步提升。該公司將緊盯行業(yè)發(fā)展潮流，持續(xù)深化“投行+投資+資管”協(xié)同模式，大力推動財富管理轉(zhuǎn)型，充分利用投研支持、ETF主題基金等手段助力中央企業(yè)股票的價值發(fā)現(xiàn)，為資本市場的穩(wěn)定繁榮展現(xiàn)獨特價值，做出更大貢獻。
市場化選聘高管更具必要性
對外公開招聘總經(jīng)理等高管職務，在證券行業(yè)并不少見。據(jù)券商中國記者不完全梳理，自2024年以來，粵開證券、東興證券、華西證券、東莞證券都曾發(fā)布過公開招聘高管的公告。不過，相較此前幾年，證券行業(yè)市場化招聘高管案例并未有明顯增加。
中國的證券公司大多數(shù)都屬于國企，或為地方國資委實控，或為中央企業(yè)實控。從整個央企市場化招聘情況來看，中國企業(yè)聯(lián)合會特約高級研究員劉興國對記者表示，央企推進職業(yè)經(jīng)理人改革、管理人員實施市場化招聘與管理，是改革的必然趨勢。但總體上看，這些年來一直都處于小范圍摸索推進階段，取得了一些改革成果，但并沒有出現(xiàn)加快推進的態(tài)勢。
劉興國表示，這背后的原因可以歸結(jié)為三點：一是難以招到真正需要的職業(yè)經(jīng)理人；二是“外來和尚難念經(jīng)”；三是不容易在職業(yè)經(jīng)理人與體制任命人員之間進行平衡。
就證券行業(yè)公開選聘高管趨勢未顯著增加，田利輝對記者分析稱，這主要還是利益使然，以及券商高管工作的專業(yè)性和復雜性所致。他指出，證券行業(yè)對高管的復合型能力要求極高，符合要求的高端人才稀缺，不少券商傾向于通過內(nèi)部提拔或股東派遣高管以確保穩(wěn)定性，而非承擔市場化選聘的高成本與不確定性。公開選聘不僅需要投入大量時間、資源篩選候選人，而且可能存在磨合期風險和潛在的戰(zhàn)略非一致性問題。
不過，受訪人士均贊同，公開選聘高管是證券行業(yè)應對競爭與變革的重要工具，更具必要性。劉興國認為，這有助于預防腐敗和降低內(nèi)部人風險。
中國人民大學財政金融學院金融學教授鄭志剛則對記者談到，證券行業(yè)對人才的要求非常高，從業(yè)門檻較高，并且高管績效評價標準非常透明，“投入是否帶來收益很快就能顯現(xiàn)”，因此通過公開選聘是一個能夠最大化匹配候選人能力，并實現(xiàn)雙贏的方式。
不過，田利輝也提示稱，公開選聘高管也需結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展階段、股東結(jié)構(gòu)與業(yè)務需求審慎推進，而非盲目跟風。
在他看來，并購重組期、業(yè)務轉(zhuǎn)型期和中小券商突圍期應該考慮公開選聘部分高管，打破內(nèi)部僵化。具體操作上，可以考慮混合模式，對核心崗位進行公開選聘，對戰(zhàn)略執(zhí)行崗位保留內(nèi)部晉升。而且，要強化配套機制，通過股權激勵、任期考核等方式綁定外部高管與公司長期利益。另外，要分階段推進，在行業(yè)周期上行期試點公開選聘，積累經(jīng)驗后再逐步擴大范圍。
排版：汪云鵬?????????
校對：劉星瑩???
