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從嚴(yán)監(jiān)管，券商罰單持續(xù)發(fā)布。

近日，深交所披露對(duì)兩家券商——申港證券和五礦證券的處罰，申港證券因?yàn)榭蛻艚灰仔袨楣芾?、投教工作不到位而受到通?bào)批評(píng)處分，五礦證券則因?yàn)樽鳛樯轿髂塘π滦筒牧瞎煞萦邢薰綢PO項(xiàng)目保薦人存在違規(guī)行為，而被交易所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

申港證券被通報(bào)批評(píng)

5月16日，深交所披露一則對(duì)申港證券的通報(bào)批評(píng)處分決定。

深交所公告顯示，2024年11月11日至11月15日，深交所聯(lián)合上海證監(jiān)局對(duì)申港證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申港證券”）客戶交易行為管理、投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作等情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

經(jīng)查明，申港證券存在以下違規(guī)行為：該公司內(nèi)部制度中未明確客戶交易行為管理牽頭部門，未對(duì)重點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)管理作出相關(guān)規(guī)定，與2023年深交所開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查期間其填報(bào)的情況不符；分支機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理考核約束力度不足；重點(diǎn)監(jiān)控證券名單不夠完整準(zhǔn)確，重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單調(diào)整不及時(shí)；對(duì)頻繁觸發(fā)預(yù)警的客戶管控不到位，未按深交所要求及時(shí)對(duì)相關(guān)客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，未及時(shí)向客戶傳達(dá)深交所相關(guān)函件；未按深交所投教工作要求宣傳相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

據(jù)悉，深交所早在2022年對(duì)申港證券采取了口頭警示措施、2024年采取了約見(jiàn)談話措施，但其客戶交易行為管理情況未見(jiàn)明顯改善。

深交所表示，鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》第12.1條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，作出如下處分決定：對(duì)申港證券給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，將記入誠(chéng)信檔案。

五礦證券收到監(jiān)管函

無(wú)獨(dú)有偶，除了申港證券，五礦證券則因?yàn)橥缎袠I(yè)務(wù)存在違規(guī)行為收到了深交所的監(jiān)管函。

深交所披露，2022年12月27日，深交所受理了山西凝固力新型材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，五礦證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“五礦證券”）為項(xiàng)目保薦人。

深交所披露，經(jīng)查，五礦證券在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是對(duì)發(fā)行人發(fā)出商品相關(guān)事項(xiàng)核查不到位。

二是對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)及相關(guān)內(nèi)部控制情況核查不到位。

三是對(duì)發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位。

四是對(duì)發(fā)行人原材料采購(gòu)和生產(chǎn)入庫(kù)相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位。

五是對(duì)發(fā)行人銷售服務(wù)商核查不到位。

除了上述五大問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查還發(fā)現(xiàn)，五礦證券還存在以下核查問(wèn)題：

一是對(duì)發(fā)行人信息系統(tǒng)內(nèi)部控制情況核查不到位。發(fā)行人金蝶系統(tǒng)部分操作日志缺失，未按照發(fā)行人制定的《信息系統(tǒng)管理制度》要求對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效備份，以及發(fā)行人財(cái)務(wù)總監(jiān)蘭穎同時(shí)負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、系統(tǒng)管理工作，未實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離。五礦證券未對(duì)發(fā)行人相關(guān)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制不規(guī)范進(jìn)行充分核查并督促發(fā)行人進(jìn)行充分披露。

二是對(duì)發(fā)行人公司治理情況核查不到位。發(fā)行人部分“三會(huì)”文件無(wú)對(duì)應(yīng)的用印申請(qǐng)及審批記錄且用印管理存在不規(guī)范，五礦證券對(duì)此未進(jìn)行充分核查并督促發(fā)行人進(jìn)行充分披露。

三是資金流水核查程序執(zhí)行不到位。遺漏核查發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高、關(guān)鍵崗位人員部分賬戶。對(duì)部分自然人大額異常資金往來(lái)僅獲取當(dāng)事人說(shuō)明或訪談個(gè)別交易對(duì)手方等證據(jù)。已經(jīng)執(zhí)行的核查程序還存在獲取的證據(jù)與實(shí)際情況不匹配等情形。

四是函證程序執(zhí)行不到位。缺失部分函證核查底稿，未對(duì)部分回函不符情況執(zhí)行替代測(cè)試，部分底稿復(fù)制了會(huì)計(jì)師工作底稿但未見(jiàn)五礦證券執(zhí)行復(fù)核程序。

五是訪談及走訪核查程序執(zhí)行不到位。保薦工作底稿中未見(jiàn)部分被訪談人身份證明文件、實(shí)地走訪照片、客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，未見(jiàn)五礦證券對(duì)發(fā)行人2023年1—6月第一大客戶執(zhí)行訪談程序。

監(jiān)管函披露，鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，作出如下處分決定：對(duì)五礦證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所表示，五礦證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個(gè)交易日內(nèi)向深交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報(bào)告。五礦證券在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

排版：王璐璐

校對(duì)：姚遠(yuǎn)???