黨的二十大提出“推進(jìn)國(guó)有企業(yè)、金融企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)”,為國(guó)有金融企業(yè)在復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)中堅(jiān)持正確的公司治理方向提供了根本遵循。作為資本市場(chǎng)重要參與主體,在重大歷史機(jī)遇期,如何通過發(fā)揮董事會(huì)戰(zhàn)略引領(lǐng)作用,引領(lǐng)公司樹立新發(fā)展理念,融入新發(fā)展格局,有效防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)等,是證券行業(yè)面臨的全新課題。
近年來,興業(yè)證券董事會(huì)通過堅(jiān)持黨建引領(lǐng)筑牢政治根基,謀定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略夯實(shí)發(fā)展根基,貫徹金融為民擔(dān)起國(guó)企使命,構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系提升保障水平等舉措,引領(lǐng)公司向“一流證券金融集團(tuán)”戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步前行,不斷交出國(guó)有金融企業(yè)治理“興證答卷”,為行業(yè)發(fā)展提供了“興證樣本”。
01
堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),完善治理體系
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào),黨政軍民學(xué),東西南北中,黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的。國(guó)有企業(yè)是黨領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家治理體系的重要組成部分,理所當(dāng)然要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè),是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的光榮傳統(tǒng),是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”,是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。
興業(yè)證券作為國(guó)有金融企業(yè),始終將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的各環(huán)節(jié),始終堅(jiān)持由黨委把方向、管大局、保落實(shí),確保公司治理的正確方向。在實(shí)踐中,公司通過完善公司治理頂層設(shè)計(jì),將黨的領(lǐng)導(dǎo)寫入章程,明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位,形成了“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、紀(jì)委和監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)獨(dú)立監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)管理層授權(quán)經(jīng)營(yíng)”的有效制衡協(xié)調(diào)發(fā)展的上市公司治理體制機(jī)制。
其中,公司黨委在公司治理中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,對(duì)重大事項(xiàng)前置研究討論,確保公司發(fā)展方向與國(guó)家戰(zhàn)略保持一致;董事會(huì)作為公司的戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu),充分發(fā)揮其在公司治理中的核心作用;紀(jì)委負(fù)責(zé)黨內(nèi)監(jiān)督,確保黨的紀(jì)律在公司得到嚴(yán)格執(zhí)行;監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督,確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)合法;經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決策,確保公司戰(zhàn)略得到有效落地。
為確保黨的路線方針政策在公司得到全面貫徹執(zhí)行,公司一是積極落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制,符合條件的黨委成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層;二是建立了全面、完善的黨建工作制度,進(jìn)一步理順黨委與其他治理主體的關(guān)系,持續(xù)推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理深度融合。
02
謀定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,夯實(shí)發(fā)展根基
黨的十八大以來,資本市場(chǎng)的重要性被提升到前所未有的高度,強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的基調(diào)進(jìn)一步強(qiáng)化,證券行業(yè)規(guī)模和影響力不斷提升,創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)能持續(xù)增強(qiáng),客戶綜合金融服務(wù)的需求不斷提高。
興業(yè)證券董事會(huì)在深刻洞察資本市場(chǎng)發(fā)展方向、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律、客戶需求變化和自身稟賦的基礎(chǔ)上,引領(lǐng)公司開展自上而下的系統(tǒng)性改革,完善頂層設(shè)計(jì)、創(chuàng)新體制機(jī)制,明確制定了建設(shè)“一流證券金融集團(tuán)”的戰(zhàn)略目標(biāo),并圍繞這一目標(biāo)制定了一系列戰(zhàn)略舉措,包括深化集團(tuán)一體化、分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展、雙輪聯(lián)動(dòng)等,為證券行業(yè)發(fā)展提供了“興證樣本”。
集團(tuán)一體化方面,為更好滿足客戶綜合金融服務(wù)需求,進(jìn)一步提升整體競(jìng)爭(zhēng)力,興業(yè)證券高度重視加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部各業(yè)務(wù)板塊之間的協(xié)同合作,在重新梳理總部、分公司和子公司功能定位的基礎(chǔ)上,通過優(yōu)化資源配置、加強(qiáng)信息共享、推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等措施,實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)板塊之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展,大幅提升了公司的整體運(yùn)營(yíng)效率、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和客戶服務(wù)能力,逐步形成“強(qiáng)總部、大分公司、專子公司”的集團(tuán)新發(fā)展格局。
分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展方面,將分公司打造成綜合營(yíng)銷和服務(wù)平臺(tái)是落實(shí)集團(tuán)一體化發(fā)展的重要一環(huán)。興業(yè)證券相繼制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)施意見》《關(guān)于分公司“1+3+N”區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展策略的指導(dǎo)意見》等制度,明確了分公司區(qū)域綜合經(jīng)營(yíng)主體的定位,完善各單位深度融合、共同發(fā)展的業(yè)務(wù)體系,賦能分公司打造全牌照業(yè)務(wù)協(xié)作及客戶全鏈條金融服務(wù)的綜合能力,結(jié)合區(qū)域特色形成差異化業(yè)務(wù)發(fā)展策略。經(jīng)過多年的發(fā)展,各地分公司已轉(zhuǎn)型成為集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)在區(qū)域的綜合承載平臺(tái),整合集團(tuán)資源挖掘和創(chuàng)造客戶價(jià)值的能力穩(wěn)步提升,綜合經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)足進(jìn)步。
雙輪聯(lián)動(dòng)方面,在實(shí)踐大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和大財(cái)富業(yè)務(wù)雙輪驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上,積極構(gòu)建財(cái)富管理與大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)“雙輪聯(lián)動(dòng)”的業(yè)務(wù)體系。在體制機(jī)制上以客戶為中心,統(tǒng)籌資源、協(xié)同發(fā)力;在業(yè)務(wù)關(guān)系上形成了大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)反哺大財(cái)富業(yè)務(wù),大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)與大財(cái)富業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的新格局。
03
貫徹金融為民,踐行國(guó)企擔(dān)當(dāng)
“金融為民”理念是新時(shí)代金融工作的根本遵循和行動(dòng)指南,堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向則體現(xiàn)了我國(guó)金融工作的政治性和人民性。興業(yè)證券積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召,將“金融為民”理念融入經(jīng)營(yíng)管理的全過程,堅(jiān)持把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨,把綠色金融和可持續(xù)發(fā)展作為重要經(jīng)營(yíng)方向,把投資者利益保護(hù)和股東回報(bào)作為經(jīng)營(yíng)原則,把社會(huì)責(zé)任作為使命擔(dān)當(dāng),不斷提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。
實(shí)體經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基石。興業(yè)證券充分發(fā)揮自身在資本市場(chǎng)領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì),通過IPO、再融資、并購(gòu)重組、債券、ABS等多種方式,為實(shí)體企業(yè)提供全方位的股權(quán)和債權(quán)融資服務(wù),助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。公司累計(jì)完成股權(quán)融資項(xiàng)目329單,融資規(guī)模4907億元;累計(jì)完成債權(quán)融資項(xiàng)目3047只,融資規(guī)模42319.69億元。公司在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過程中,還積極為企業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢等增值服務(wù),幫助企業(yè)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,以及通過加強(qiáng)與政府、金融機(jī)構(gòu)等合作,共同搭建服務(wù)平臺(tái),推動(dòng)金融資源向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)傾斜。
綠色金融是推動(dòng)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。興業(yè)證券董事會(huì)積極把握時(shí)代機(jī)遇,引領(lǐng)公司將ESG理念深入貫徹到公司經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面和全過程,搭建了“戰(zhàn)略層-領(lǐng)導(dǎo)層-實(shí)施層”三層級(jí)的業(yè)務(wù)管理體系,建立了綠色研究、綠色投資、綠色融資和環(huán)境權(quán)益交易“四位一體”的綠色金融產(chǎn)品服務(wù)體系。在戰(zhàn)略層面,設(shè)立了董事會(huì)層面的戰(zhàn)略與ESG委員會(huì),負(fù)責(zé)研究擬定公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,決定ESG的愿景、目標(biāo)、政策等,監(jiān)督、檢查、評(píng)估公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施情況;在領(lǐng)導(dǎo)層面,設(shè)立了綠色證券金融領(lǐng)導(dǎo)小組;在執(zhí)行層面,設(shè)立了綠色證券金融工作小組;在實(shí)施層面,設(shè)立了一級(jí)部門綠色金融部,負(fù)責(zé)組織推動(dòng)集團(tuán)綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展。成立了碳中和投資銀行行業(yè)部,并在多個(gè)子公司、總部業(yè)務(wù)單位設(shè)立了從事綠色金融業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊(duì),助力集團(tuán)綠色金融及ESG發(fā)展戰(zhàn)略在各業(yè)務(wù)條線全面落實(shí)。截至2024年底,興業(yè)證券累計(jì)實(shí)現(xiàn)綠色金融投融資服務(wù)規(guī)模已超3600億元,為國(guó)家可持續(xù)發(fā)展做出了興證貢獻(xiàn),公司明晟ESG評(píng)級(jí)成功由BBB躍升至A級(jí)。
高度重視投資者利益保護(hù)和股東回報(bào)是興業(yè)證券一貫堅(jiān)守的經(jīng)營(yíng)原則。興業(yè)證券積極打造“興投教”數(shù)字化陪伴式投教服務(wù)品牌,推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系,強(qiáng)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)村落投教服務(wù)供給,收獲了業(yè)內(nèi)國(guó)家級(jí)、省級(jí)等300余項(xiàng)的榮譽(yù)肯定,并連續(xù)六年獲評(píng)證監(jiān)會(huì)國(guó)家級(jí)投教基地“優(yōu)秀”評(píng)級(jí),成為行業(yè)唯一兩個(gè)國(guó)家級(jí)實(shí)體投教基地同時(shí)獲評(píng)“優(yōu)秀”的券商;公司建立了完善利潤(rùn)分配機(jī)制,每三年制定股東回報(bào)規(guī)劃,明確未來三年的分紅目標(biāo)和政策導(dǎo)向。上市以來累計(jì)向股東現(xiàn)金分紅近百億元,保持了良好的股東回報(bào)水平,贏得了廣大投資者的信任和認(rèn)可。
作為國(guó)有企業(yè),興業(yè)證券始終將履行社會(huì)責(zé)任放在重要位置。公司建立了“每年以不超過母公司報(bào)表利潤(rùn)總額的1%向興證慈善捐贈(zèng)”的長(zhǎng)效公益投入機(jī)制,以及興證公益日、員工月捐、公益協(xié)同等一系列公益慈善工作機(jī)制。截至2024年末,興業(yè)證券及其子公司、員工、客戶等捐贈(zèng)各類公益資金近5億元,累計(jì)開展各類公益項(xiàng)目800余個(gè),公益足跡遍及全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)和香港特別行政區(qū);在扶貧公益方面,打造了“以結(jié)對(duì)幫扶為基礎(chǔ),以體制機(jī)制為保障,以教育扶貧為重點(diǎn),以全方位扶貧為支撐”的大扶貧格局;作為證券行業(yè)首批設(shè)立的慈善基金會(huì),興證慈善基金會(huì)目前已發(fā)展成為證券行業(yè)首家同時(shí)達(dá)到社會(huì)組織最高評(píng)級(jí)(5A)和FTI中基透明指數(shù)滿分的證券公司慈善基金會(huì)。
04
構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,筑牢風(fēng)控防線
隨著百年未有之大變局加速演進(jìn),全球資本市場(chǎng)波動(dòng)加大,金融市場(chǎng)的快速發(fā)展和金融創(chuàng)新的不斷深化,證券行業(yè)面臨著越來越復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。為有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管部門提出了“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的監(jiān)管基調(diào),要求證券公司持續(xù)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系,提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
為著力防范化解風(fēng)險(xiǎn),有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn),貫徹落實(shí)“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管要求,興業(yè)證券構(gòu)建并持續(xù)完善“董事會(huì)——管理層——業(yè)務(wù)部門”三道風(fēng)險(xiǎn)防線。董事會(huì)作為最高風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、審查與評(píng)價(jià),將公司總體風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi),確保公司能夠?qū)?jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施有效的管理;管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策,監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行;業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線,負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
興業(yè)證券制定了涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度體系,明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工、工作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)子公司、孫公司及分公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,實(shí)現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的垂直穿透管理和全面覆蓋;建立了科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警系統(tǒng),通過實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等方式,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn),為制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供了科學(xué)依據(jù)。
通過構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,興業(yè)證券有效防范和化解了各類風(fēng)險(xiǎn),保持了良好的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健性。近年來,興業(yè)證券未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件和合規(guī)問題,資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)提升,資本充足率、流動(dòng)性覆蓋率等監(jiān)管指標(biāo)均保持在行業(yè)領(lǐng)先水平,風(fēng)險(xiǎn)管理能力也得到了監(jiān)管部門和市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可。
在“十四五”收官和“十五五”即將開啟之際,資本市場(chǎng)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、提升直接融資比例、推動(dòng)供給側(cè)改革等方面將繼續(xù)發(fā)揮重要作用,興業(yè)證券董事會(huì)將繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用,積極引領(lǐng)公司把握重要?dú)v史機(jī)遇期,服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略,做好“五篇大文章”,始終堅(jiān)守功能性定位,在保護(hù)投資者利益和提升股東回報(bào)方面擔(dān)當(dāng)作為,為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展做出興證新貢獻(xiàn)。