證券時報網(wǎng)
陳澄
2025-04-28 21:53
今日，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，中證協(xié)正就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(征求意見稿)》（下稱《意見稿》）向行業(yè)征求意見。
《意見稿》強(qiáng)化了關(guān)鍵崗位人員管理。要求證券公司優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人、投資經(jīng)理、證券分析、證券投資顧問等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理。通過采取提高申報頻次、加強(qiáng)交易行為監(jiān)測、納入重點核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行為管理的針對性和有效性。
《意見稿》還對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出了規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管等。
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人員管理和行為管理全覆蓋
據(jù)悉，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《意見稿》，指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì)、專業(yè)化的證券人才隊伍支撐。
《意見稿》的起草遵循了一定的思路。壓實證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任。引導(dǎo)督促證券公司建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，通過加強(qiáng)交易行為監(jiān)測、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式，真正做到從業(yè)人員投資行為管理“看得清”“管得住”。
明確從業(yè)人員對本人的投資行為承擔(dān)直接責(zé)任。通過投資申報、審查、監(jiān)測、核查、懲戒、報告、檢查、培訓(xùn)宣導(dǎo)等機(jī)制，構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的違規(guī)炒股長效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。
要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開信息等情況的其他董事、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員(含借調(diào)人員)，并對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監(jiān)測、核查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。
對違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)
《意見稿》共五章四十三條，五章分別是總則、投資行為管理制度機(jī)制、投資申報及后續(xù)管理、自律管理、附則。
《意見稿》對從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出了規(guī)定。要求從業(yè)人員在開展證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作過程中，應(yīng)當(dāng)積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價值觀，加強(qiáng)自身投資行為管理，并按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息以及證券、基金(貨幣市場基金除外)、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息。
《意見稿》對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出了規(guī)定。要求證券公司在制度中對從業(yè)人員股票賬戶管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管的，應(yīng)當(dāng)申報股票賬戶并每月提供交易記錄。同時規(guī)定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報信息的工作量，同時也進(jìn)一步提高了證券公司對從業(yè)人員投資行為監(jiān)測、核查的便利性和準(zhǔn)確性。
當(dāng)然，《意見稿》還強(qiáng)調(diào)個人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全。為避免證券公司出現(xiàn)過度處理個人信息、泄露個人信息等情況，明確要求證券公司收集個人信息時應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，規(guī)范對個人信息處理活動，并建立健全信息安全和保密機(jī)制，做好個人信息保護(hù)，采取必要措施保障所處理的個人信息及數(shù)據(jù)安全。
中證協(xié)加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，積極推動形成防范和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用非公開信息交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護(hù)證券市場秩序。
此外，《意見稿》還對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實施后的過渡期安排等事項作出規(guī)定。
責(zé)編：楊喻程??????
排版：汪云鵬????????????????????
校對：蘇煥文
