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在中央金融工作會(huì)議“全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)”的總體要求下，期貨行業(yè)正面臨著深化改革與強(qiáng)化監(jiān)管的雙重考驗(yàn)。2024年數(shù)據(jù)顯示，期貨公司接收證監(jiān)會(huì)罰單數(shù)量同比激增146.58%，凸顯出行業(yè)合規(guī)建設(shè)的緊迫性。國(guó)富期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)富期貨”或“公司”）始終牢記“合規(guī)是底線，更是生命線”的經(jīng)營(yíng)理念，將“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”融入發(fā)展基因，通過(guò)構(gòu)建全鏈條合規(guī)管理體系，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了可供借鑒的實(shí)踐樣本。

一、完善合規(guī)管理體系，夯實(shí)長(zhǎng)效發(fā)展根基

國(guó)富期貨構(gòu)建了從組織建設(shè)到制度、文化建設(shè)三位一體的合規(guī)治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)管理閉環(huán)運(yùn)行。組織建設(shè)方面，公司設(shè)立獨(dú)立合規(guī)管理部門(mén)，整合反洗錢(qián)、合規(guī)稽核等核心職能，配備具有法律、金融復(fù)合背景的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，由首席風(fēng)險(xiǎn)官垂直管理，建立直達(dá)決策層的匯報(bào)機(jī)制。制度建設(shè)層面，構(gòu)建覆蓋期貨經(jīng)紀(jì)、資管、風(fēng)險(xiǎn)管理等前中后臺(tái)業(yè)務(wù)的全流程合規(guī)管理制度，建立監(jiān)管動(dòng)態(tài)響應(yīng)機(jī)制，2024年完成28項(xiàng)制度更新，確保合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)創(chuàng)新同頻共振。合規(guī)文化建設(shè)層面，聚焦“廉潔從業(yè)規(guī)范”“反洗錢(qián)實(shí)務(wù)操作”“從業(yè)人員行為準(zhǔn)則”等主題，公司全年在總部、風(fēng)險(xiǎn)管理子公司及各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展12場(chǎng)專題培訓(xùn)及案例警示教育活動(dòng)，將制度文本轉(zhuǎn)化為行為指引，推動(dòng)合規(guī)意識(shí)真正入腦入心。

二、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，織密業(yè)務(wù)安全網(wǎng)絡(luò)

科學(xué)合理的組織架構(gòu)與決策機(jī)制是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基石。公司以“風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線”理論為指導(dǎo)，通過(guò)明確董事會(huì)、高級(jí)管理人員、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工，搭建起前中后臺(tái)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的立體化風(fēng)控體系。高管層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每季度審議全口徑風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，針對(duì)極端行情壓力測(cè)試、客戶穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)處置等專項(xiàng)議題開(kāi)展深度研討。

在制度建設(shè)上，制定了一套完善的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作的系統(tǒng)性和有效性。技術(shù)賦能方面，持續(xù)加大信息技術(shù)投入，2024年重點(diǎn)強(qiáng)化系統(tǒng)安全建設(shè)與功能完善，通過(guò)提升交易系統(tǒng)穩(wěn)定性與安全性為風(fēng)險(xiǎn)防控提供科技支撐。在交易者適當(dāng)性管理環(huán)節(jié)，公司嚴(yán)格按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)慕灰渍摺痹瓌t銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、大額損益等重點(diǎn)客戶群體開(kāi)展專項(xiàng)回訪，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)提示與理念傳導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)管理能力，從源頭上筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線。

三、聚焦交易者權(quán)益保護(hù)，構(gòu)建信任共贏生態(tài)

公司始終將交易者權(quán)益保護(hù)放在重要位置，著力構(gòu)建誠(chéng)信共贏的服務(wù)生態(tài)。公司不斷完善客戶服務(wù)體系，為客戶提供涵蓋開(kāi)戶、交易、咨詢等全方位的服務(wù)，建立快速響應(yīng)機(jī)制提升客戶問(wèn)題解決效率，提升客戶滿意度。在交易者教育方面，2024年，公司以“全國(guó)防范非法證券期貨基金宣傳月”“金融教育宣傳月”等為契機(jī)，創(chuàng)新開(kāi)展9場(chǎng)主題教育活動(dòng)，多渠道普及期貨知識(shí)、提示交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)交易者樹(shù)立理性交易理念。

在投訴管理上，公司嚴(yán)格遵循監(jiān)管要求，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際制定投訴處理管理辦法，明確從受理到反饋的全流程規(guī)范。投訴處理專員根據(jù)問(wèn)題類別快速定位責(zé)任部門(mén)，通過(guò)定向核查與限時(shí)反饋機(jī)制確保客戶訴求得到高效響應(yīng)。針對(duì)推諉或處理不當(dāng)?shù)那闆r，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，倒逼服務(wù)質(zhì)量提升。為暢通溝通渠道，公司官網(wǎng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等平臺(tái)均公示投訴熱線與處理流程，形成透明化服務(wù)窗口。2024年通過(guò)系統(tǒng)梳理投訴處理節(jié)點(diǎn)、優(yōu)化跨部門(mén)協(xié)作流程，投訴辦結(jié)時(shí)效進(jìn)一步提升，客戶滿意度顯著提高。

四、主動(dòng)擁抱監(jiān)管，共筑行業(yè)健康生態(tài)

在期貨市場(chǎng)“五位一體”監(jiān)管體系下，國(guó)富期貨積極落實(shí)監(jiān)管要求、主動(dòng)與各監(jiān)管部門(mén)保持緊密聯(lián)系，嚴(yán)格履行監(jiān)管信息報(bào)送義務(wù)，確保報(bào)送內(nèi)容的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；全力配合、協(xié)助監(jiān)管部門(mén)的各項(xiàng)檢查和調(diào)研工作，以專業(yè)態(tài)度接受監(jiān)管指導(dǎo)。同時(shí)，公司自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督，在上海市期貨同業(yè)公會(huì)指導(dǎo)下，連續(xù)十年發(fā)布《社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，積極聽(tīng)取社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議，并將其作為改進(jìn)工作、提升服務(wù)水平的重要參考，不斷優(yōu)化自身業(yè)務(wù)流程和服務(wù)質(zhì)量，與各方共同營(yíng)造健康良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

國(guó)富期貨通過(guò)在合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、交易者保護(hù)以及監(jiān)管協(xié)同等方面的持續(xù)努力，以合規(guī)文化為引領(lǐng)，在復(fù)雜多變的金融市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。未來(lái)，國(guó)富期貨將繼續(xù)恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，持續(xù)優(yōu)化管理機(jī)制與服務(wù)品質(zhì)，與行業(yè)同仁攜手推進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)金融業(yè)繁榮穩(wěn)定作出更大貢獻(xiàn)。（CIS）

校對(duì)：祝甜婷