中國基金報
李樹超
2025-04-25 14:44
在強監(jiān)管的態(tài)勢下，又一批私募基金收警示函。
4月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，北京證監(jiān)局對北京基銳資本、北京海納百泉基金等4家私募機(jī)構(gòu)采取出具警示函措施。其中，乾祥海泉、海納百泉基金的法定代表人均為知名歌手胡海泉，引發(fā)市場關(guān)注。
此外，上海等地證監(jiān)局啟動了轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人的2025年度專項檢查工作，進(jìn)一步強調(diào)合規(guī)是私募的生命線。
知名歌手胡海泉名下私募收警示函
4月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)一口氣公布了對北京基銳資本管理有限公司、中財融商（北京）資本管理有限公司、北京乾祥海泉投資管理有限公司和北京海納百泉投資基金管理有限公司等4家私募機(jī)構(gòu)的處罰決定。
經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)乾祥海泉存在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定。
海納百泉基金則存在兩方面違規(guī)行為：一是管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。上述行為違反了《暫行辦法》第四條、第十六條第一款規(guī)定。
中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，乾祥海泉基金和海納百泉基金的實際控制人均為知名歌手胡海泉，均為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，兩家私募機(jī)構(gòu)的管理規(guī)模均偏小，為0-5億元。
其中，乾祥海泉基金成立于2014年3月，全職員工5人，取得基金從業(yè)人數(shù)1人，目前旗下僅管理1只產(chǎn)品；海納百泉基金成立于2015年6月，全職員工6人，取得基金管理從業(yè)人數(shù)5人，旗下在管基金數(shù)量為8只。
北京基銳資本則存在三大違規(guī)行為：一是對個別投資者未穿透核查、適當(dāng)性管理工作不到位；二是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)；三是未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金的重大變更事項。
中財融商被北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)存在將私募基金財產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實繳金額20%的行為。
最終，4家機(jī)構(gòu)均被北京證監(jiān)局采取出具警示函措施。北京證監(jiān)局要求4家機(jī)構(gòu)在收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報告,并擇機(jī)對上述公司的整改落實情況組織檢查驗收。
多地啟動私募專項檢查
近年來，有關(guān)部門對私募基金持續(xù)加強監(jiān)管，尤其是對合規(guī)要求趨嚴(yán)，加強對違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰。
近日，上海、山東等多地證監(jiān)局啟動了轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人的2025年度專項檢查工作。據(jù)了解，此次上海地區(qū)的檢查工作主要采取抽查模式，收到檢查通知書的私募管理人，需要按郵件要求配合做好檢查工作。
有行業(yè)人士透露，根據(jù)往年檢查的要求，重點將主要聚焦于基金產(chǎn)品宣傳推介及資金募集環(huán)節(jié)，重點核查是否存在違規(guī)宣傳、虛假承諾等行為，在基金投資運作方面進(jìn)行深入檢查，投資者適當(dāng)性管理也是重點，此外內(nèi)控管理、信息披露的及時性和準(zhǔn)確性也是檢查要點。
4月23日，北京證監(jiān)局在最新發(fā)布的《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報》中，也著重點名了轄區(qū)私募在產(chǎn)品募、投、管、退等環(huán)節(jié)遇到的典型問題。
值得注意的是，在私募業(yè)強監(jiān)管的背景下，行業(yè)正在加速出清。中基協(xié)網(wǎng)站顯示，截至4月24日，今年以來已有427家機(jī)構(gòu)注銷，2024年全年則注銷了1502家機(jī)構(gòu)。
截至2025年3月末，存續(xù)私募基金管理人19951家，跌破2萬大關(guān)，管理基金規(guī)模19.97萬億元。其中，存續(xù)私募證券基金管理人數(shù)量7860家，于去年12月底跌破8000家。
數(shù)據(jù)顯示，中基協(xié)登記的私募管理人數(shù)量在?2022年2月達(dá)到歷史峰值24683家。自2023年5月起，《私募投資基金登記備案辦法》正式施行，私募注銷數(shù)量已連續(xù)22個月大于登記數(shù)量。
排版：汪云鵬?????????
校對：高源??
