數(shù)據(jù)寶
陳見南
2025-04-19 17:53
證券時報記者 程丹
4月18日，《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）發(fā)布，進一步規(guī)范證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管職責，明確派出機構的風險防范和處置責任。《規(guī)定》自5月19日起施行。
《規(guī)定》明確派出機構主體責任及相應工作機制，證監(jiān)會黨委加強對派出機構黨委的領導、監(jiān)督。派出機構在履行監(jiān)管職責中堅持和加強黨對資本市場工作的領導，堅決維護黨中央權威和集中統(tǒng)一領導。同時，要求派出機構建立健全履行監(jiān)管職責的內部決策機制，派出機構可以向證監(jiān)會相關職能部門進行咨詢、請求指導。
在監(jiān)管職責方面，《規(guī)定》指出，派出機構根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會的授權實施行政備案，明確派出機構對公開發(fā)行股票并上市輔導工作的監(jiān)管職能，將網絡和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項，派出機構可以按照規(guī)定審理證監(jiān)會相關職能部門交辦的行政處罰案件。
在風險防范和處置方面，《規(guī)定》規(guī)范派出機構在涉網絡和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、預警和處置等職責，并擴大需核查的預警信息、風險線索的來源范圍，完善派出機構對于終止上市公司的風險應急處置、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制，優(yōu)化私募基金風險處置機制，要求派出機構開展風險監(jiān)測預警，按照有關規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風險處置等方面的協(xié)作。
《規(guī)定》還授權派出機構可以依法推動相關主體適用先行賠付制度，明確派出機構應當向有關投資者保護機構通報本轄區(qū)內可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關案件辦理工作。規(guī)定派出機構負責支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作，明確派出機構負責建立轄區(qū)證券期貨基金經營機構相關信息共享機制，授權派出機構開展本轄區(qū)內資本市場活動的調查研究，提出政策法律建議意見，明確派出機構負責本派出機構和轄區(qū)市場相關輿情信息的依法監(jiān)測、處置和引導工作，督促轄區(qū)經營主體依法建立健全輿情監(jiān)測及應急處理機制。
據(jù)了解，《規(guī)定》是落實中央金融工作會議精神和新“三定”規(guī)定，對派出機構的監(jiān)管職責進行相應調整。《規(guī)定》此前向社會公開征求意見，證監(jiān)會表示，各方對《規(guī)定》的主要內容表示贊同認可。
