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近期，監(jiān)管頻繁“亮劍”券商機(jī)構(gòu)違規(guī)行為。據(jù)記者初步統(tǒng)計(jì)，截至1月22日發(fā)稿時(shí)，今年以來(lái)已有浙商證券、招商證券、東吳證券等10多家券商或旗下營(yíng)業(yè)部收到監(jiān)管“罰單”。從涉及領(lǐng)域來(lái)看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)成為券商違規(guī)的高發(fā)領(lǐng)域，此外還有部分違規(guī)行為涉及資管業(yè)務(wù)和衍生品領(lǐng)域。

從處罰原因來(lái)看，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是違規(guī)行為頻出的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一。今年以來(lái)已有多家券商因從業(yè)人員違規(guī)炒股而受到處罰，如湘財(cái)證券、國(guó)都證券、光大證券、中山證券等。其中，湘財(cái)證券前任總裁孫永祥因“老鼠倉(cāng)”交易被罰。重慶證監(jiān)局責(zé)令湘財(cái)證券前任總裁孫永祥依法處理非法持有的股票，合計(jì)罰沒1842.21萬(wàn)元，并對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外，因存在向非營(yíng)銷崗人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)，以及向無(wú)基金從業(yè)資格人員下達(dá)基金銷售任務(wù)等情形，國(guó)盛證券景德鎮(zhèn)廣場(chǎng)南路營(yíng)業(yè)部被江西證監(jiān)局出具警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

投行業(yè)務(wù)亦是監(jiān)管部門一直以來(lái)關(guān)注的重點(diǎn)。近日，東吳證券因涉及國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)定增違規(guī)被重罰。根據(jù)相關(guān)公告，東吳證券收到行政處罰決定書，因在國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)兩個(gè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，相關(guān)文件存在虛假記載，被證監(jiān)會(huì)罰沒1336萬(wàn)元，涉事人員也被處以警告和罰款，合計(jì)罰沒金額超1500萬(wàn)元。

招商證券也因擔(dān)任已撤回IPO申請(qǐng)的深圳市飛速創(chuàng)新技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“飛速創(chuàng)新”） 項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)而受到處罰。根據(jù)公告，深交所在現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，飛速創(chuàng)新與信息系統(tǒng)相關(guān)的內(nèi)部控制存在缺陷，未能準(zhǔn)確顯示前臺(tái)商城產(chǎn)品銷量、評(píng)論數(shù)據(jù)等信息。而且，飛速創(chuàng)新自2023年6月起才完整保存半年內(nèi)的系統(tǒng)操作日志，問詢回復(fù)與實(shí)際情況不符。另外，飛速創(chuàng)新未對(duì)反結(jié)賬、反審核制定內(nèi)部管理制度，具備財(cái)務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限的員工可以無(wú)須審批直接進(jìn)行反結(jié)賬、反審核操作，這也反映出飛速創(chuàng)新財(cái)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，問詢回復(fù)與實(shí)際情況不符。因在相關(guān)環(huán)節(jié)執(zhí)行不到位，作為項(xiàng)目保薦人的招商證券以及相關(guān)項(xiàng)目保薦代表人均被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

還有券商因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不嚴(yán)而收到“罰單”。1月初，四川證監(jiān)局公告對(duì)宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。宏信證券存在多項(xiàng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控問題，包括投行內(nèi)控體系和制度不健全、利益沖突審查流程不完善、質(zhì)控部門對(duì)投行項(xiàng)目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等。

此外，有券商機(jī)構(gòu)因衍生品業(yè)務(wù)違規(guī)而受罰。浙商證券因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)被點(diǎn)名，其業(yè)務(wù)違規(guī)主要跟收益互換業(yè)務(wù)有關(guān)。浙江證監(jiān)局表示，對(duì)該公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，三位相關(guān)人員被要求接受監(jiān)管談話。

近年來(lái)，對(duì)于券商業(yè)務(wù)違規(guī)行為的監(jiān)管不斷走深走實(shí)。證監(jiān)會(huì)日前召開的2025年系統(tǒng)工作會(huì)議提出，著力提升監(jiān)管執(zhí)法效能和投資者保護(hù)水平。堅(jiān)持懲、防、治并舉，進(jìn)一步完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制，補(bǔ)齊資本市場(chǎng)法治建設(shè)短板，強(qiáng)化科技賦能。突出依法監(jiān)管、分類監(jiān)管，快、準(zhǔn)、狠打擊違法違規(guī)，既抓早、抓小、抓苗頭，更打大、打惡、打重點(diǎn)，提升監(jiān)管執(zhí)法的精準(zhǔn)性。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，證券行業(yè)“嚴(yán)監(jiān)管”對(duì)于行業(yè)和資本市場(chǎng)發(fā)展都具有深遠(yuǎn)意義。一方面，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為能夠有效規(guī)范市場(chǎng)秩序、維護(hù)市場(chǎng)公平性和透明度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。另一方面，強(qiáng)化監(jiān)管也有望促使券商加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)建設(shè)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。