證券時報
江聃
2025-05-10 12:31
中國法學會審判理論研究會金融審判理論專業(yè)委員會2023年學術(shù)研討會
中央金融工作會議提出，金融是國民經(jīng)濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分，要加快建設(shè)金融強國。11月16日，在中國法學會審判理論研究會金融審判理論專業(yè)委員會2023年學術(shù)研討會上，來自司法部門、證券監(jiān)管部門、高校等領(lǐng)域的行業(yè)人士匯聚一堂，為金融司法更好保障中國特色金融發(fā)展之路行穩(wěn)致遠、以高質(zhì)量的法治供給“護航”經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展建言獻策。
加快推進金融審判體系現(xiàn)代化
“要把中央金融工作會議精神融入到金融審判全過程各方面，把握好金融以人民為中心的價值取向，維護好實現(xiàn)好人民群眾合法權(quán)益?！弊罡呷嗣穹ㄔ簩徟形瘑T會副部級專職委員劉貴祥表示，要立足中國實際，以公正、高效司法服務(wù)保障金融改革創(chuàng)新、金融協(xié)同治理，促進金融高質(zhì)量發(fā)展。
劉貴祥表示，維護金融安全，守住不發(fā)生金融系統(tǒng)性風險底線，需要充分運用公司法、破產(chǎn)法等一系列法律，低成本挽救有拯救價值的企業(yè)，“尤其要關(guān)注房地產(chǎn)等領(lǐng)域出現(xiàn)的個別風險隱患，處理好相關(guān)糾紛。要區(qū)分不同情況，不能‘一刀切’處理法律糾紛”。
上海金融法院黨組書記、院長趙紅表示，作為國家金融治理體系的重要一環(huán)，助力金融服務(wù)實體經(jīng)濟是金融司法的使命所在，“身為全國首家金融法院，上海金融法院將聚焦金融服務(wù)實體經(jīng)濟，為司法助推金融活水涌流貢獻‘上海方案’”。
“‘看得見’‘摸得著’的維權(quán)效果，能促使雙方當事人服判息訴，有助于維護交易安全，提振市場信心，強化司法權(quán)威?！苯Y(jié)合日常工作經(jīng)驗，北京金融法院黨組書記、院長張雯表示，金融市場切實關(guān)聯(lián)著老百姓的“錢袋子”，要用有溫度、有力度的司法裁判，回應(yīng)人民群眾對金融審判的新期待、新要求。
金融高水平開放需要高質(zhì)量法治保障
中央金融工作會議提出，增強上海國際金融中心的競爭力和影響力。
上海市高級人民法院黨組書記、院長賈宇認為，上海作為全國改革開放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者，正致力于推進國際金融中心建設(shè)，處于推動“要素準入型開放”升級為“高水平制度型開放”的新發(fā)展階段，對司法服務(wù)保障提出了新的更高要求。
賈宇表示，金融司法界和理論界要聚焦保障金融創(chuàng)新開展研究，深刻把握金融的本質(zhì)規(guī)律和金融改革的目標任務(wù)，以具體有效的司法保障意見，推動金融創(chuàng)改舉措落地見效，激活市場主體“新動能”。
“資本市場是一個資金和財富高度聚集的市場，上海作為國際金融中心，資本市場活動更加紛繁復(fù)雜，對資本市場的秩序提出更高要求?！鄙虾ＷC監(jiān)局黨委書記、局長程合紅表示，上海證監(jiān)局將更嚴格地執(zhí)行法律的各項規(guī)定，用足用好法律所賦予的各種監(jiān)管執(zhí)法手段、措施?！安坏^續(xù)用好規(guī)章、規(guī)則、規(guī)范性文件等‘小法’規(guī)定，對違法違規(guī)行為及時出具行政監(jiān)管措施，發(fā)揮日常監(jiān)管的警戒、矯正、打早、打小作用；更要充分用好證券法、基金法、期貨和衍生品法等‘大法’規(guī)定，對違法違規(guī)行為立案稽查，從嚴從重從快進行調(diào)查處罰。”程合紅說。
“金融司法理論研究要準確把握新時代經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律，借鑒國外法治有益成果，堅持在市場化、法治化的軌道上推進金融創(chuàng)新發(fā)展?！鄙虾Ｊ蟹▽W會黨組書記姜平表示，要提升對科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等新業(yè)態(tài)中可能出現(xiàn)的法律問題的預(yù)判能力，提升理論研究的前瞻能力，為金融創(chuàng)新依法合規(guī)提供制度保障，為金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
注冊制改革催生更多法治需求
如何推動股票發(fā)行注冊制走深走實？重大制度變革正重塑資本市場，相關(guān)糾紛大量涌入，也給金融司法帶來新的挑戰(zhàn)。會上，與會嘉賓對相關(guān)問題展開研討。
“全面加強監(jiān)管是注冊制的鮮明特征，強化控股股東、實際控制人規(guī)制是注冊制改革全面加強監(jiān)管的具體體現(xiàn)，需要更為充分的法制供給。”深圳證券交易所黨委委員、副總經(jīng)理盧文道認為。
目前，新一輪公司法修改正處于最后階段。針對公司股權(quán)高度集中、控股股東在公司治理中通常處于事實上的主體地位等現(xiàn)實問題，盧文道提出四大建議：尊重控股股東的基本股東權(quán)利；確立控股股東的信義義務(wù)；促進控股股東權(quán)責統(tǒng)一；構(gòu)建控股股東權(quán)利濫用的防范機制。
“推動股票發(fā)行注冊制走深走實，需要持續(xù)涵養(yǎng)資本市場的法治生態(tài)?！敝凶C中小投資者服務(wù)中心有限責任公司黨委書記、董事長夏建亭認為，全面實行股票發(fā)行注冊制下，資本市場法治建設(shè)的重要性愈發(fā)凸顯，更要健全行政、民事、刑事立體化的追責體系，充分發(fā)揮特別代表人訴訟、責令回購、先行賠付、糾紛調(diào)解等中國投資者保護制度的優(yōu)勢。
“全面注冊制下，除傳統(tǒng)證券虛假陳述責任糾紛案件外，欺詐發(fā)行、公司退市糾紛成為重要的案件類型?！苯Y(jié)合近幾年上海金融法院受理的證券虛假陳述責任糾紛案件情況，上海金融法院黨組成員、副院長林曉鎳表示，要堅持協(xié)同治理理念，以溝通合作共建注冊制下的證券市場治理格局。
