證券時報
2025-05-10 22:46
11月10日，中國機構(gòu)編制網(wǎng)公布了《證監(jiān)會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），其中明確，證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu)，為正部級；機關(guān)行政編制572名，設主席1名，副主席4名；司局級領(lǐng)導職數(shù)77名，含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關(guān)黨委專職副書記1名，機關(guān)紀委書記1名。規(guī)定自2023年10月29日起施行。
十六項主要監(jiān)管職能
根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu)，為正部級。國家發(fā)改委審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入證監(jiān)會。同時，證監(jiān)會的投資者保護職責，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。
證監(jiān)會負責貫徹落實黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導落實到履行職責過程中。主要職責有十六點：
一是依法對證券業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強化資本市場監(jiān)管職責。
二是研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場有關(guān)法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。
三是監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國務院確定由證監(jiān)會負責的其他權(quán)益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算，監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托等投資基金活動。
四是監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務院確定由證監(jiān)會負責的其他固定收益類證券在交易所市場的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。
五是監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。
六是按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標準化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)開展的衍生品業(yè)務實施監(jiān)督管理。
七是監(jiān)管證券期貨交易所和國務院確定由證監(jiān)會負責的其他全國性證券交易場所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國性證券交易場所的高級管理人員。
八是監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、基金服務機構(gòu)，制定有關(guān)機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實施。
九是監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)到境外設立分支機構(gòu)。監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券期貨基金機構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。
十是監(jiān)管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責證券期貨基金市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
十一是與有關(guān)部門共同依法對會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等機構(gòu)從事證券服務業(yè)務實施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。
十二是負責證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，開展科技應用和安全等風險監(jiān)測、分析、評價、預警、檢查、處置。
十三是依法對證券期貨基金市場違法違規(guī)行為進行調(diào)查，采取相關(guān)措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風險監(jiān)測分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動處置證券期貨基金市場風險。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場所，指導開展風險處置相關(guān)工作。
十四是按照建立以中央金融管理部門地方派出機構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作，指導協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風險處置屬地責任。
十五是開展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。
十六是完成黨中央、國務院交辦的其他任務。
在職能轉(zhuǎn)變方面，《規(guī)定》明確，要深化股票發(fā)行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎(chǔ)制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
內(nèi)設19個正司局級機構(gòu)
證監(jiān)會內(nèi)設了19個正司局級機構(gòu)，包括了辦公廳（黨委辦公室）、綜合業(yè)務司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場監(jiān)管一司、市場監(jiān)管二司、證券基金機構(gòu)監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司、人事教育司、內(nèi)審司、黨建工作局（黨委宣傳部）。
在人員編制上，證監(jiān)會機關(guān)行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領(lǐng)導職數(shù)77名（含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關(guān)黨委專職副書記1名，機關(guān)紀委書記1名）。證監(jiān)會設立稽查總隊，作為直屬行政機構(gòu)，正司級，行政編制170名，設總隊長1名、副總隊長5名，負責相關(guān)案件的調(diào)查、取證，提出處理意見等。
