11月10日,證監(jiān)會法律部副主任楊明宇在2023金融街論壇法治協(xié)同與金融治理分論壇時(shí)表示,證監(jiān)會將從突出監(jiān)管全覆蓋、創(chuàng)新監(jiān)管方式方法、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同、強(qiáng)化監(jiān)管法治保障、提升監(jiān)管科技化水平等五方面切實(shí)提高資本市場監(jiān)管有效性。
楊明宇表示,經(jīng)過近年來的不懈努力,資本市場法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展,證券違法成本過低的情況在制度層面得到了根本改變,證券期貨領(lǐng)域案件多發(fā)態(tài)勢得到遏制,依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的合力初步形成,市場生態(tài)持續(xù)改善,市場韌性得到增強(qiáng),市場預(yù)期更加穩(wěn)定。下一步證監(jiān)會將全面貫徹落實(shí)中央金融工作會議決策部署,深刻把握資本市場監(jiān)管的政治性、人民性,以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),堅(jiān)持恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神,切實(shí)提高資本市場監(jiān)管有效性。
一是突出監(jiān)管全覆蓋。以落實(shí)中央金融工作會議精神為契機(jī),及時(shí)查找監(jiān)管不到位、不及時(shí)的制度短板和漏洞,按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則,依法將各類證券基金期貨活動(dòng)全部納入監(jiān)管,持續(xù)健全各條各個(gè)環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系,持續(xù)健全合余線各環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系,確保監(jiān)管無死角、無盲區(qū)、無例外。
二是創(chuàng)新監(jiān)管方式方法。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管,嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口,未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者登記備案,任何機(jī)構(gòu)不得從事證券基金期貨業(yè)務(wù)、開展證券基金期貨活動(dòng),嚴(yán)禁無證經(jīng)營和超范圍經(jīng)營。強(qiáng)化行為監(jiān)管,嚴(yán)格規(guī)范證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的各類經(jīng)營活動(dòng)及交易行為。強(qiáng)化功能監(jiān)管,對同質(zhì)同類金融業(yè)務(wù)或者金融產(chǎn)品,實(shí)行公平統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。強(qiáng)化穿透式監(jiān)管,嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為,防范違法違規(guī)“造富”。強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管,對監(jiān)管對象實(shí)施全周期、全過程、全鏈條動(dòng)態(tài)監(jiān)管。強(qiáng)化分類監(jiān)管,將監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵機(jī)構(gòu)、核心人員。強(qiáng)化自律監(jiān)管,更好發(fā)揮自律監(jiān)管前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范功能作用。強(qiáng)化陽光監(jiān)管,進(jìn)一步消除“口袋政策”,提升監(jiān)管透明度和一致性。
三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。健全部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的工作機(jī)制,深化與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部委和地方政府的監(jiān)管協(xié)作,提升監(jiān)管執(zhí)法合力。進(jìn)一步發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢,充分發(fā)揮打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組等機(jī)制作用,強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法震懾。繼續(xù)統(tǒng)籌開放和安全,扎實(shí)推進(jìn)常態(tài)化、可持續(xù)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作,加大對跨境違法違規(guī)行為的打擊力度。
四是強(qiáng)化監(jiān)管法治保障。加強(qiáng)資本市場法治建設(shè),推動(dòng)制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)。加快推進(jìn)資本市場各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化,梳理監(jiān)管制度漏洞并及時(shí)糾偏,使資本市場法律體系更加科學(xué)完備,為全面加強(qiáng)監(jiān)管提供更加強(qiáng)有力的法治保障。
五是提升監(jiān)管科技化水平。加快構(gòu)建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺,進(jìn)一步提高監(jiān)管信息集成度,開發(fā)并推廣實(shí)用分析工具,促進(jìn)業(yè)務(wù)和科技深度融合,提升監(jiān)管智能化水平。持續(xù)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全事件監(jiān)管,切實(shí)維護(hù)金融基礎(chǔ)設(shè)施安全平穩(wěn)運(yùn)行,保障信息安全。