券商中國
2025-05-10 13:33
罰沒1.38億元！這個“牛散”再領(lǐng)罰單！
證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，2015年~2017年間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶(簡稱“賬戶組”)，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒交易等手段，影響“利民股份”、“蘭太實業(yè)”等16只股票交易價格和交易量，從而不當(dāng)獲利。
證監(jiān)會認(rèn)定，羅山東的相關(guān)行為構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為，決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款，共計1.38億元。
值得一提的是，羅山東曾是A股市場的知名“牛散”。此前，羅山東因犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣3千萬元。
違法操縱16只股票
利民股份、蘭太實業(yè)、維力醫(yī)療、金自天正、桂東電力、吉艾科技、英特集團(tuán)、正虹科技、亞太實業(yè)、杭州高新、凱瑞德、天廣消防、天馬精化、嘉應(yīng)制藥、鳳形股份、新日恒力……
10只股票獲利為正，6只股票出現(xiàn)虧損，獲利最高的股票，為鳳形股份。
調(diào)查顯示，羅山東違法操縱“利民股份”等16只股票。
為實施操縱行為，羅山東通過自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學(xué)、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶；操縱的資金來源主要包括其自有資金、與合作伙伴共有資金及賬戶組配資資金等；控制賬戶組期間的交易由羅山東決策，由其員工、朋友等人具體下單。賬戶組內(nèi)不同賬戶交易設(shè)備的IP、MAC地址和硬盤序列號等信息存在重合。
以鳳形股份(002760.SZ)，2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利達(dá)2103.82萬元。
期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達(dá)最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達(dá)最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達(dá)最高值24.70%。
其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。
證監(jiān)會認(rèn)定，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。最終，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款。
操縱證券市場罪一審獲刑五年六個月
2020年1月3日，證監(jiān)會在新年首次發(fā)布會上宣布，會同公安機(jī)關(guān)查辦了羅山東操縱市場案。據(jù)悉，案件經(jīng)浙江金華市人民檢察院提起公訴，金華市中級人民法院已于2019年12月31日對此案做出一審判決。
本案中，羅山東團(tuán)伙操縱股票8只，非法獲利4億余元。此案是通過行政與刑事執(zhí)法協(xié)作破獲，是當(dāng)年開年證監(jiān)會宣布的第一個重大案件。
該案共有31名被告人,涉及罪名有7項，是近年來證監(jiān)會與公安機(jī)關(guān)密切配合，聯(lián)合調(diào)查的一起典型案件，也是一起多團(tuán)伙相互配合、有組織實施的操縱市場重大案件。該案中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出。龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時也參與操縱交易。賀志華則擔(dān)當(dāng)了股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。
2016年12月至案發(fā)，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙單獨(dú)、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒等方式操縱證券市場。該團(tuán)伙利用400多個股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元。
法院認(rèn)為：被告人羅山東等26人操縱證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪等。
2019年12月31日，金華中院對被告人羅山東等31人涉嫌操縱證券市場案作出一審宣判，對被告人羅山東、龔世威分別以操縱證券市場罪判處五年六個月、五年三個月。對其余29名被告人分別判處有期徒刑一年六個月至五年六個月不等刑期，部分犯罪情節(jié)相對較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。
值得一提的是，在證監(jiān)會最新披露的行政處罰決定書中，羅山東操縱“利民股份”等16只股票的情況，并沒有此前羅山東因操縱證券市場罪獲刑一案中已披露的股票，法院認(rèn)定的股票賬戶操作時間也晚于此次證監(jiān)會行政處罰決定書中披露的時間，羅山東會否再次因操縱市場罪獲刑有待相關(guān)部門進(jìn)一步披露。
校對：彭其華
