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債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果將發(fā)布！

11月3日，中證協(xié)向券商發(fā)布通知稱，中證協(xié)今年8月已正式啟動(dòng)了2023年度債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，目前工作正在推進(jìn)中。中證協(xié)11月3日最新要求，券商需在11月6日前完成評(píng)價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)的最終復(fù)核確認(rèn)。同一日，河北證監(jiān)局也表示，已高質(zhì)量完成了2023年轄區(qū)證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。

上述信息意味著，券商債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量2023年評(píng)級(jí)結(jié)果即將出爐。值得一提的是，這是《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》今年7月修訂后，首次啟用該評(píng)價(jià)體系。根據(jù)新方案，A類券商的占比將由30%調(diào)整為20%。

評(píng)價(jià)結(jié)果將發(fā)布

11月3日，中證協(xié)向券商下發(fā)了《關(guān)于反饋公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的通知》。通知稱，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，中證協(xié)于8月7日向各券商發(fā)送了《關(guān)于開展2023年度證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的通知》，請(qǐng)具有承銷業(yè)務(wù)資格滿三年且在2022年度開展公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送評(píng)價(jià)材料。中證協(xié)已收到各公司報(bào)送的評(píng)價(jià)材料，并協(xié)調(diào)各證監(jiān)局、滬深交易所按照分工對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)開展了相關(guān)審閱工作。

中證協(xié)表示，對(duì)于審閱后的相關(guān)數(shù)據(jù)，各券商應(yīng)該于11月6日前進(jìn)行確認(rèn)。如有異議，要提供相關(guān)證明材料。證明材料不準(zhǔn)確的，相關(guān)異議不予接受。逾期未提交的，視為對(duì)反饋情況的確認(rèn)。

“因前期報(bào)送評(píng)價(jià)材料時(shí)，各證券公司已就評(píng)價(jià)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性進(jìn)行承諾，本次反饋不接受比自身原報(bào)送數(shù)據(jù)更高得分的數(shù)據(jù)補(bǔ)充。本次確認(rèn)亦為各公司對(duì)自身數(shù)據(jù)的最終確認(rèn)?！敝凶C協(xié)稱。

此外，同樣在11月3日，河北證監(jiān)局公開表示，河北證監(jiān)局高質(zhì)量完成了2023年轄區(qū)證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是深化債券注冊(cè)制改革，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化分類監(jiān)管，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)高質(zhì)量執(zhí)業(yè)的重要舉措。河北證監(jiān)局高度重視2023年度轄區(qū)證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，按照債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)相關(guān)要求，結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)轄區(qū)證券公司內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)能力相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審。同時(shí)，建立評(píng)價(jià)溝通銜接機(jī)制，密切聯(lián)系系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)單位，及時(shí)匯總其他地區(qū)涉及河北轄區(qū)證券公司內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)能力等領(lǐng)域的相關(guān)情況，高質(zhì)量完成轄區(qū)證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)具體評(píng)審工作。

上述兩條信息意味著，券商債券業(yè)務(wù)2023年評(píng)級(jí)結(jié)果即將出爐。值得一提的是，這是《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》今年7月修訂并更名為《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》后首次啟用該評(píng)價(jià)體系，旨在加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。新評(píng)價(jià)體系下，格外重視券商債券執(zhí)業(yè)行為全方位、全鏈條的監(jiān)管評(píng)價(jià)，以扣分事項(xiàng)作為重點(diǎn)。

A類券商占比將降低

據(jù)了解，7月修訂的新的評(píng)價(jià)方案對(duì)原方案進(jìn)行了比較大的修改。今年也是新方案的首次實(shí)施。

新方案將原來的6項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)修訂為了3項(xiàng)。新的3項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)是：內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)能力。評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中，內(nèi)控管理指標(biāo)滿分為15分，執(zhí)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)滿分為55分，服務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分。而此前的6項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)包括：券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。中證協(xié)稱，此舉是調(diào)整評(píng)價(jià)體系框架，夯實(shí)評(píng)價(jià)打分維度。

另外一大調(diào)整是，新方案增加了評(píng)價(jià)打分主體，不再以中證協(xié)為單一評(píng)價(jià)主體。中證協(xié)牽頭組織券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方派出機(jī)構(gòu)、證券交易所結(jié)合日常監(jiān)管參與評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

據(jù)悉，原評(píng)價(jià)體系是對(duì)券商債券業(yè)務(wù)的整體衡量，而新方案更加突出對(duì)開展債券業(yè)務(wù)的各環(huán)節(jié)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，形成債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控，以及承攬、承做、申報(bào)、定價(jià)配售、信息披露、受托管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等全業(yè)務(wù)流程的評(píng)價(jià)體系。

為增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)管可使用性，新方案進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)估結(jié)果ABC三檔的分布，從原來三檔30%、50%、20%比例分布，調(diào)整為了20%、60%、20%。

企業(yè)債執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)已單獨(dú)發(fā)布

根據(jù)新的方案，企業(yè)債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)也被納入了進(jìn)來。也就是說，公司債、企業(yè)債的評(píng)價(jià)方案實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一。但由于企業(yè)債的過渡期安排，明年起才按照新方案進(jìn)行評(píng)估。今年仍然按照老辦法評(píng)估。

今年10月13日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布2022年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》，公布了企業(yè)債執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評(píng)價(jià)結(jié)果。

中證協(xié)表示，按照過渡期企業(yè)債券監(jiān)管工作安排，為持續(xù)規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)分別開展2022年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作。目前，兩家單位已完成對(duì)90家證券公司和7家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)工作。

2023年7月14日，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》。自過渡期后次一年度起，中證協(xié)將企業(yè)債券統(tǒng)一納入證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)范圍。

校對(duì)：蘇煥文